PDF《深交所与中国结算基金盘后业务》

640 南京证券

641 上海证券 中国证券登记结算有限责任公司 工程技术文档 第7页基金盘后业务全网测试方案

2010 年3月制

642 新时代证券

643 大同证券

644 国联证券

645 浙商证券

646 平安证券

647 华安证券

648 国海证券

649 财富证券

650 东莞证券

651 中原证券

652 国都证券

653 东海证券

654 中银证券

655 恒泰证券

656 国盛证券

658 华西证券

659 宏源证券

660 齐鲁证券

661 世纪证券

663 第一创业

664 金元证券

665 江南证券

667 华林证券

668 德邦证券

669 西部证券

671 广发华福证券

672 华龙证券

673 中金公司

674 财通证券

677 华鑫证券

678 瑞银证券

679 中国建银投资证券

680 中山证券

681 红塔证券

682 西藏证券

684 日信证券

685 联讯证券

686 江海证券

688 银泰证券

689 国金证券

690 民族证券

691 华宝证券 中国证券登记结算有限责任公司 工程技术文档 第8页基金盘后业务全网测试方案

2010 年3月制

692 厦门证券

693 爱建证券

694 英大证券

695 华融证券

699 大通证券 B. 托管单元(席位代码) 使用上述券商在中国结算深圳分公司的各自的托管单元(席位代码) ,是真实 数据. C. 股东账户及名称 序号 股东代码 股东名称

1 XXX000000N 券商 XXX 投资人 N N: 取值为

1 或2或3或4或5,XXX 为对应券商代码(见上表 A) ,每家券商只 能使用自身代码,所以,每家券商只分配5个可用的测试股东代码,分别托管券 商(见上表 A)全部的托管单元上. D.初始份额持有 基金代码 托管单元 股东代码 持有份额

161207 100000

150008 50000

150009 TTTTTT XXX000000N

80000 注意:XXX 为对应券商代码,每家券商只能使用自身代码 ;

TTTTTT,为券商的各自 使用的托管单元. 举例说明:以XXX 为601,N 为4说明: 基金代码 托管单元 股东代码 持有份额

161207 100000

150008 50000

150009 002800

6010000004 80000

8 测试步骤 a. 在测试日,各参与方将数据在规定时间点内上传到中国结算深圳总部;

b. 各个参与人在规定的各个时间点,检查应接收的数据是否收到以及是否正确: c. 份额对帐;

d. 系统和数据恢复.

9 测试要求 a. 本次测试涉及到的数据都是测试数据,不是生产数据.测试前,请各参测单位 中国证券登记结算有限责任公司 工程技术文档 第9页基金盘后业务全网测试方案

2010 年3月制 做好生产环境的保护工作;

测试结束后,请各参测单位做好环境恢复和检查工 作,以确保下一交易日(3 月22 日)的正常运作. b. 参与测试的各方,请于测试日之前与深圳证券通信有限公司联系,事先做好网 络连通性配置和其他准备工作. c. 敬请各参测单位认真组织, 做好相关准备和测试记录, 落实专人负责测试工作. d. 敬请各参测单位在测试后汇总内部情况,填报《基金盘后业务第一次全网测试 反馈表》 (附件 2) ,并于测试后的第一个工作日(3 月22 日)内反馈至中国证 券登记结算有限责任公司. 中国证券登记结算有限责任公司 二一年三月 附件 1:基金盘后业务系统返回代码表 返回代码 代码含义

0000 成功

0105 代理人非法

0200 无效的基金代码

4001 品种余额数量不足

4002 品种代码无效

4003 交易时间无效

4004 申请单编号无效或重复