PDF《东方荣家保本混合型证券投资基金 2016 年》

2016 年末 期末可供分配基金份额利润 0.0157 期末基金资产净值 426,556,580.60 期末基金份额净值 1.0157 注:①本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益. ②期末可供分配利润: 如果期末未分配利润的未实现部分为正数,则期末可供分配利润的金额为期 末未分配利润的已实现部分,如果期末未分配利润的未实现部分为负数,则期末可供分配利润的金 额为期末未分配利润(已实现部分扣除未实现部分) . ③本基金所述业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低 于所列数字. ④本基金基金合同于

2016 年3月29 日生效,无可比期间数据,本报告实际报告期为

2016 年3月29 日至

2016 年12 月31 日. 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 东方荣家保本混合

2016 年年度报告摘要 第5页共39 页 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -3.05% 0.21% 0.52% 0.01% -3.57% 0.20% 过去六个月 0.23% 0.17% 1.05% 0.01% -0.82% 0.16% 过去一年 1.57% 0.15% 1.59% 0.01% -0.02% 0.14% 过去三年 1.57% 0.15% 1.59% 0.01% -0.02% 0.14% 过去五年 1.57% 0.15% 1.59% 0.01% -0.02% 0.14% 自基金合同 生效起至今 1.57% 0.15% 1.59% 0.01% -0.02% 0.14% 3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较 注:本基金基金合同于

2016 年3月29 日生效,建仓期为

6 个月,建仓期结束时各项资产配 置比例符合合同规定. 3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比 较 东方荣家保本混合

2016 年年度报告摘要 第6页共39 页注:自合同生效以来未满五年.合同生效当年按实际存续期计算,不按整个自然年度进行折 算. 3.3 过去三年基金的利润分配情况 本基金自合同生效日(2016 年3月29 日)至报告期截止日(2016 年12 月31 日)未进行利 润分配. §4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 本基金管理人为东方基金管理有限责任公司 (以下简称 本公司 ) . 本公司经中国证监会 证 监基金字[2004]80 号 批复批准于

2004 年6月11 日成立.截至

2016 年12 月31 日,本公司注 册资本

2 亿元人民币.本公司股东东北证券股份有限公司出资人民币

12800 万元,占公司注册资 本的 64%;

河北省国有资产控股运营有限公司出资人民币

5400 万元,占公司注册资本 27%;

渤海 国际信托股份有限公司出资人民币

1800 万元,占公司注册资本的 9%.截止

2016 年12 月31 日, 东方荣家保本混合

2016 年年度报告摘要 第7页共39 页 本公司管理

40 只开放式证券投资基金――东方龙混合型开放式证券投资基金、 东方精选混合型开 放式证券投资基金、东方金账簿货币市场证券投资基金、东方策略成长混合型开放式证券投资基 金、东方稳健回报债券型证券投资基金、东方核心动力混合型开放式证券投资基金、东方保本混 合型开放式证券投资基金、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金、东方强化收益债券型证 券投资基金、东方启明量化先锋混合型证券投资基金、东方安心收益保本混合型证券投资基金、 东方利群混合型发起式证券投资基金、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金、东方新兴成长 混合型证券投资基金、东方双债添利债券型证券投资基金、东方添益债券型证券投资基金、东方 主题精选混合型证券投资基金、东方睿鑫热点挖掘灵活配置混合型证券投资基金、东方鼎新灵活 配置混合型证券投资基金、东方惠新灵活配置混合型证券投资基金、东方永润