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二、内部控制建设组织保障 为了确保内部控制建设工作顺利开展, 公司专门成立了内部控制建设指导委员会和 内部控制建设项目组,其人员构成及职责分别明确如下:

1、内部控制建设指导委员会 主任:公司董事长 副主任:公司总裁 委员:公司主管生产、研发、配套、销售、财务、投资及战略的副总裁 主要职责: (1)负责审议公司内部控制建设总体方案以及具体推进计划;

(2)负责内部控制建设重大决策;

(3)指导内部控制建设、执行及监督工作;

(4)审议内部控制相关文件;

(5)决定公司内部控制建设的其它重大事项.

2、内部控制建设项目组 总监:副总裁张文辉 组长:刘云鹏 组员: 内部控制主责部门人员及公司各单位内部控制负责人 主要职责: (1)负责制订公司内部控制建设总体方案以及具体推进计划;

(2)负责内部控制建设总体方案以及具体推进计划的贯彻实施和检查监督;

(3)撰写内部控制相关文件,提交至内部控制建设指导委员会审议;

(4)负责内部控制建设其它日常工作. 此外, 为了保证内部控制建设的专业性和系统性, 促进内部控制建设工作更好开展, 公司已聘请外部专业咨询机构进行指导和协助.

三、内部控制建设工作计划

1、确定内部控制实施范围,编制风险清单 完成时间:2012 年6月30 日3每天进步一点点依据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引要求,结合长城汽车实际情况,内 部控制建设将采取先选择试点部门及单位,后推广至全公司的方式进行. 在内部控制建设过程中,公司将首先关注发展战略、组织结构、人力资源、企业文 化等内部控制环境要素.之后将对公司现有流程进行梳理,识别风险控制点,并逐步整 理分析,形成风险清单.

2、查找内部控制缺陷 完成时间:2012 年9月30 日 查找内部控制缺陷的工作重点是对公司现有的内部控制制度进行评估. 评估将从内 部控制制度的科学性、规范性、有效性等多个维度展开,从而全面系统地识别内部控制 缺陷.

3、制定内部控制缺陷整改方案 完成时间:2012 年10 月31 日 在内部控制缺陷被有效识别之后, 内部控制建设项目组将根据内部控制缺陷的不同 类型,分析判断其可能给公司带来的风险,并结合公司内部控制制度和流程,提出针对 性的内部控制缺陷整改方案.

4、落实缺陷整改工作 完成时间:2012 年11 月30 日 内部控制建设项目组将对内部控制缺陷整改工作进行统筹安排和落实.此外,项目 组将向公司全体员工进行内部控制制度以及流程的宣贯,从而使其得到有效执行.

5、检查整改效果 完成时间:2012 年12 月31 日 在内部控制缺陷的整改过程中, 内部控制建设项目组将持续进行服务指导和监督检 查,并及时向内部控制建设指导委员会汇报整改进展情况及所取得的成果.

6、披露内部控制实施情况 完成时间:2013 年1月15 日 根据相关规定,公司将及时披露内部控制的实施进展情况.

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四、内部控制自我评价工作计划 公司内部控制自我评价工作将在内部控制建设指导委员会指导下进行, 主责部门是 公司审计本部,负责人是审计本部张玉坡.具体工作内容如下:

1、编制内部控制自我评价工作计划 完成时间:2012 年9月30 日 在此阶段, 审计本部将根据内部控制的规范要求, 拟定内部控制自我评价工作计划, 明确评价范围、工作任务、人员组织、进度安排、费用预算等相关内容,并报经内部控 制指导委员会审议后实施.