PDF《中境建工集团（上海）智能科技股份有限公司》

二、 更正后: 第四部分正文:

(一)本次股票发行的内部批准与授权

1、董事会审议程序及回避表决情况

2019 年1月15 日,发行人召开第二届董事会第五次会议,审议通过《中境 智能

2019 年第一次股票发行方案的议案》、 《关于签署附生效条件的的议案》、《关于修改公司章程的议案》、《关于设立募集资金专项账户 并签署三方监管协议的议案》、 《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次股 票发行相关事宜的议案》及《关于召开

2019 年第一次临时股东大会的议案》.

2019 年1月17 日,发行人在全国股份转让系统公司信息披露平台 (http://www.neeq.com.cn/)上公告披露了《中境建工集团(上海)智能科技股 公告编号:2019-019 份有限公司第二届董事会第五次会议决议公告》、《中境建工集团(上海)智能 科技股份有限公司股票发行方案》和《中境建工集团(上海)智能科技股份有限 公司

2019 年第一次临时股东大会通知公告》.2019 年2月11 日,发行人在全 国股份转让系统公司信息披露平台 (http://www.neeq.com.cn/) 上公告披露了 《中 境建工集团(上海)智能科技股份有限公司关于

2019 年第一次临时股东大会延 期召开的公告》. 经核查相关会议文件, 守德物联网科技 (上海) 有限公司系发行人的实际控 制人徐君双、发行人控股股东上海中境投资发展集团有限公司之一致行动人股 东施善芳控制的企业,因此董事徐君双为关联董事,应当回避表决《中境智能

2019 年第一次股票发行方案的议案》 、 《关于签署附生效条件的 的议案》. 经本所律师核查,本次董事会存在关联董事徐君双未回避表决之情形,根 据法律、法规及《公司章程》之规定,存在程序瑕疵,但不影响实质的表决结 果. 根据发行人出具的《承诺函》,发行人承诺此后会避免关联董事应当回避 而未能回避表决情形的发生.

2、股东大会审议程序及回避表决情况

2019 年2月28 日, 发行人召开

2019 年第一次临时股东大会, 审议通过 《中 境智能

2019 年第一次股票发行方案的议案》、 《关于签署附生效条件的的议案》、《关于修改的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理本次股票发行相关事宜的议 案》及《关于设立募集资金专项账户并签署三方监管协议的议案》.

2019 年2月28 日,发行人在全国股份转让系统公司信息披露平台 (http://www.neeq.com.cn/)上公告披露了《中境建工集团(上海)智能科技股 份有限公司

2019 年第一次临时股东大会决议公告》. 经核查相关会议文件,守德物联网科技(上海)有限公司系发行人的实际控 制人徐君双、发行人控股股东上海中境投资发展集团有限公司之一致行动人股 东施善芳控制的企业,因此股东徐君双、施善芳、上海中境投资发展集团有限 公告编号:2019-019 公司为关联股东, 应当回避表决 《中境智能

2019 年第一次股票发行方案的议案》 、 《关于签署附生效条件的的议案》. 经本所律师核查,出席股东大会的股东为徐君双、施善芳、上海中境投资 发展集团有限公司,另一股东北京中融鼎新投资管理有限公司-中融鼎新融达

1 号新........