PDF《海外监管公告》

6 号华能大厦 邮政编码:100031 信息披露事务负责人:杜大明 联系方式:010-63226999 传真:010-63226888 经营范围:投资、建设、经营管理电厂;

开发、投资、经营以出口为主的 其他相关企业.热力生产及供应(仅限获得当地政府核准的分支机构) . (依法 须经批准的项目,经相关部门批准后依据批准的内容开展经营活动. )

(一)发行人的设立 发行人是经原国家经济体制改革委员会体改生〔1994〕74 号文《关于设立 华能国际电力股份有限公司的批复》及原国家对外贸易经济合作部〔1994〕外 经贸资三函字第

338 号文 《关于设立华能国际电力股份有限公司的批复》 批准, 由华能国际电力开发公司与河北省建设投资公司、福建投资开发总公司、江苏 省投资公司、辽宁能源总公司、大连市建设投资公司、南通市建设投资公司以 及汕头市电力开发公司共同作为发起人,以发起设立方式于

1994 年6月30 日 在北京市注册成立的股份有限公司.

(二)公司股本及历次变动情况

1、设立时的股本 发起人设立本公司时投入的资产为其共同投资建设的大连电厂、 上安电厂、 南通电厂、福州电厂和汕头燃机电厂以及其他扩建项目和新建项目,经评估后 的净资产总值为 53.57 亿元,其中 37.50 亿元作为发起人股份(折股比例约为 70%) , 其余 16.07 亿元计入资本公积. 公司设立时的总股本为 3,750,000,000 股.

2、股本历次变化情况 (1)首次发行外资股后股本的变化 经原国家经济体制改革委员会《关于华能国际电力股份有限公司转为境外 募集公司的批复》 (体改生〔1994〕93 号)及原国务院证券委员会《关于同意 华能国际电力股份有限公司到境外发行股票并上市的批复》 (证委发(1994)19 号)的批准,公司于

1994 年10 月发行外资股 1,250,000,000 股,并以美国存托 股份的形式在美国纽约证券交易所上市.该次发行完成后,公司总股本为 5,000,000,000 股,其中内资股(法人股)3,750,000,000 股,占总股本的 75%, 外资股 1,250,000,000 股,占总股本的 25%. (2)增发外资股(H 股)和定向配售内资股后股本的变化 经原国家经济体制改革委员会《关于同意华能国际电力股份有限公司增发 境外上市股及修改公司章程的批复》 (体改生字〔1997〕195 号)以及原国务院 证券委员会《关于同意华能国际电力股份有限公司增发新股的批复》 (证委发 〔1997〕86 号)批准,公司于

1998 年3月增发 250,000,000 股外资股,并向华 能开发定向配售 400,000,000 股内资股.增发及配股之后,公司总股本为 5,650,000,000 股, 其中内资股 (法人股) 4,150,000,000 股, 占总股本的 73.45%, 外资股 1,500,000,000 股,占总股本的 26.55%. (3)首次发行 A 股后股本的变化 经中国证监会证监发行字〔2001〕67 号文批准,公司于

2001 年11 月发行 了350,000,000 股A股股票. 本次发行后, 公司总股本增加至 6,000,000,000 股, 其中内资股 (法人股) 4,250,000,000 股, 占总股本的 70.83%;

外资股 1,500,000,000 股,占总股本的 25%;

流通 A 股250,000,000 股,占总股本的 4.17%. (4)可转换债券转股后股本的变化 经原国家发展计划委员会《国家计委关于同意华能国际电力股份有限公司 发行境外可转换债券的批复》 (计外资〔1997〕597 号)以及原国务院证券委员 会 《关于同意华能国际电力股份有限公司在境外发行及上市可转换债券的批复》 (证委发〔1997〕25 号)批准,公司于