PDF《新疆火炬燃气股份有限公司》

新疆火炬燃气股份有限公司 Xinjiang Torch Gas Co.

, Ltd. (新疆喀什地区喀什市世纪大道南路

77 号) 首次公开发行股票招股意向书摘要 保荐机构(主承销商):西部证券股份有限公司 陕西省西安市新城区东新街

319 号8幢10000 室 新疆火炬燃气股份有限公司 招股意向书摘要 1-2-1 发行人声明 本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况, 并不包 括招股意向书全文的各部分内容. 招股意向书全文同时刊载于上海证券交易所网 站(http://www.sse.com.cn) .投资者在做出认购决定之前,应仔细阅读招股意向 书全文,并以其作为投资决定的依据. 投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问,应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问. 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对招股意向书及其摘要的真实性、准确性、 完整性承担个别和连带的法律责任. 公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股意向书及其 摘要中财务会计资料真实、完整. 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见,均不表明其 对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证. 任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述. 新疆火炬燃气股份有限公司 招股意向书摘要 1-2-2

第一节 重大事项提示

一、股东关于持股锁定的承诺及约束措施

(一)本次发行前股东关于所持股份的自愿锁定承诺

1、发行人控股股东、实际控制人赵安林承诺: (1)自发行人股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本 人持有的公司股份,也不由公司回购本人持有的该部分股份;

公司上市后六个月 内,如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价(期间公司如有分红、 派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权除息事项,则作除权除息处理) , 或者上市后六个月期末收盘价低于发行价, 持有公司股票的锁定期限自动延长六 个月;

(2)上述锁定期届满后,在本人任职期间,每年转让的股份不超过本人持 有股份总数的 25%;

离职后半年内,不转让所持有的股份;

(3)其持有的发行人 的股份,如在锁定期满后两年内减持,每年减持股份的数量不超过锁定期届满时 其持有的解禁限售股总数的 25%,减持价格不低于 A 股上市发行价(若发行人 股票有派息、 送股、 资本公积转增股本等除权、 除息事项的, 发行价将进行除权、 除息调整) ;

减持前将提前三个交易日公告减持计划;

(4)本人承诺不因职务变 更、离职等原因不担任相关职务而放弃遵守上述承诺.

2、发行人控股股东、实际控制人之子赵海斌承诺: 自发行人股票上市之日起

36 个月内,不转让或者委托他人管理其直接或者 间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份, 也不由发行人回购该部分 股份.

3、担任发行人董事、高级管理人员的股东陈志龙、秦秀丽、郭鹏、严始军、 张秀丽、牛汉承诺: (1)自发行人股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本人 持有的公司股份, 也不由公司回购本人持有的该部分股份. 公司上市后六个月内, 如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价 (期间公司如有分红、 派息、 送股、资本公积转增股本、配股等除权除息事项,则作除权除息处理) ,或者上 新疆火炬燃气股份有限公司 招股意向书摘要 1-2-3 市后六个月期末收盘价低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延长六个月;

(2)在本人任职期间,每年转让的股份不超过本人持有股份总数的 25%;

离职 后半年内,不转让本人所持有的股份;

(3)本人在锁定期届满后两年内减持公司 股票的,将通过交易所竞价交易系统、大宗交易平台或交易所允许的其他转让方 式减持公司股票;

锁定期届满后两年内,本人分别减持股份的数量不超过锁定期 届满时本人持有的解禁限售股总数的 25%, 减持价格不低于发行价 (期间公司如 有分红、派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项,则作除权除 息处理) ;

减持前将提前三个交易日公告减持计划;

(4)本人承诺不因职务变更、 离职等原因不担任相关职务而放弃遵守上述承诺.

4、担任发行人监事的股东热依汗姑丽・ 苏坦承诺: (1)自发行人股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理其持 有的发行人公开发行股票前已发行的股份,也不由发行人回购该部分股份;

(2) 在担任发行人监事期间, 每年转让的发行人股份不超过其所持发行人股份总数的 25%;

且在离职后的半年内不转让其所持发行人的股份.

5、发行人其他股东君安湘合、昆吾民乐九鼎、嘉兴九鼎一期、昭宣元盛九 鼎、昭宣元泰九鼎、苏州安丰九鼎、刀郎庄园、嘉兴元安九鼎、祥盛九鼎、杨恒 军、王安良、于光明承诺: 自发行人股票上市之日起

12 个月内,不转让或者委托他人管理其直接或者 间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份, 也不由发行人回购该部分 股份.

(二)约束措施 如本次发行前股东未能履行承诺,其将在符合法律、法规及规范性文件规定 的情况下

10 个交易日内购入违规卖出的股票,且自回购完成之日自动延长持有 全部股份的锁定期

3 个月;

如果因未履行上述承诺事项获得收益的,所得收益归 公司所有.如果因未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,其将 向公司或其他投资者依法承担赔偿责任.

二、滚存利润的分配安排 公司

2016 年第四次临时股东大会审议通过《关于新疆火炬燃气股份有限公 新疆火炬燃气股份有限公司 招股意向书摘要 1-2-4 司首次公开发行人民币普通股(A 股)股票前滚存利润分配方案的议案》:若公 司本次发行上市的申请分别取得中国证监会和上交所的核准, 则本次发行前所滚 存的剩余可供股东分配利润由公司新老股东依其所持公司股份比例共同享有.

三、股利分配政策 根据公司上市后实行的《公司章程(草案) 》及公司制定的《上市后三年股 东分红回报规划》 ,本公司上市后的股利分配政策及上市后三年内的股利分配规 划如下:

(一)股东回报规划制定考虑因素 公司将着眼于长远和可持续发展,综合考虑企业实际情况和发展目标、股东 要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素,特别是在充分考虑和听取股 东特别是中小股东的要求和意愿的基础上,建立对投资者持续、稳定、科学的回 报规划与机制,从而对股利分配做出制度性安排,以保证股利分配政策的连续性 和稳定性.

(二)分红方式 公司可以采取现金、股票方式或者其他合法方式分配股利.

(三)分红原则 除特殊情况外,公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下,采取现金 方式分配股利, 每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的母公司可供分配利 润的 10%.特殊情况详见《公司章程(草案) 》第一百七十五条的相关规定.若 公司在经营情况良好,并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发 放股票股利有利于公司全体股东整体利益时,可以在满足前述现金分红的条件 下,提出股票股利分配预案.

(四)现金分红政策 综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重 大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照公司章程规定的程序,公司制定 了差异化的现金分红政策:

1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现 新疆火炬燃气股份有限公司 招股意向书摘要 1-2-5 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%;

2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%;

3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%;

4、公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现 金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%. 公司董事会结合具体经营数据、充分考虑公司盈利规模、现金流量状况、发 展阶段及当期资金需求,并结合股东(特别是公众投资者) 、独立董事和外部监 事的意见,制定年度或中期分红方案,并经公司股东大会表决通过后实施. 若公司董事会未做出现金利润分配预案的, 应当在定期报告中披露未分红的 原因、未用于分红的资金留存公司的用途,独立董事应当对此发表独立意见. 公司当年利润分配完成后留存的未分配利润主要用于与主营业务相关的业 务扩展、购买设备等重大投资及现金支出,逐步扩大经营规模,优化财务结构, 促进公司的快速发展,有计划有步骤的实现公司未来的发展规划目标,最终实现........