PDF《信达证券股份有限公司》

125 亿元,占比 53.83%. 公司重视流动性管理,制定了流动性风险管理办法,明确了流动性风 险管理治理架构,建立了流动性风险限额管理与监控预警机制和流动性风 险应急机制,持续完善流动性风险管理体系.公司成立了资产负债管理委 员,统筹规划资产负债总量与结构,重视静态、动态资金缺口管理,分层 建立优质流动性资产储备,确保在压力情景下能够及时满足流动性需求, 并按要求进行压力测试和流动性风险应急演练,最大程度地预防和减少流 动性风险事件给公司造成的危害和损失,确保公司稳健发展.公司初步完 成了流动性风险管理系统的建设,进一步完善流动性计量与管理手段. 公司 重视融资体系建设, 不断拓展融资渠道和融资方式, 融资能力进一步提升,

2017 年金融机构对公司的授信总金额 494.82 亿元,新增授信机构

4 家;

银行间同业拆借额度继续保持

77 亿元额度;

公司首次使用非公开发行公司 债渠道融入

3 年期资金

25 亿元.

八、经营情况

2017 年度公司各业务线中,证券经纪业务、投行业务、期货业务收入 利润贡献度较大,资产管理业务、固定收益类投资产生一定亏损,影响了 公司整体业绩.

(一)经纪业务及信用交易业务 截至

2017 年底,公司经纪业务总客户数约

158 万户,较2016 年底增 长7.21%,托管资产约 2168.50 亿元,较2016 年底增长 8.81%(未含限售 股市值) . 客户结构调整有成效, 新增客户 13.08 万户, 占行业新开客户的 0.824%, 同比上年(0.571%)增长 44%;

新增客户资产总额 326.65 亿元,其中高净 值客户占比 87%.与银行初步建立起共同营销、收益共享的开发模式,有50%以上的营业网点尝试开展机构客户服务.重建金融产品销售体系,销售 金额达到 46.27 亿元,整体规模已恢复至上年水平.

2017 年公司代理买卖证券业务净收入(含席位租赁)市场占比为 8.02‰,较上年市场占比 8.60‰下降 6.74%,排名第

34 位,较上年后退

5 位. 截至

2017 年末公司融资融券余额达到 74.98 亿元,相比

2016 年末增 长2.71%, 市场排名第

34 位;

全年日均余额 72.18 亿元, 市场占比 0.771%, 较2016 年增长 2.8%. 融资业务利息收入行业排名

30 位, 较上年前进

4 位. 股票质押业务规模 67.37 亿元,较2016 年末增长 74%,其中股票质押自有 资金出资余额 50.34 亿元.

2017 年经纪业务及信用交易业务实现营业净收入 16.98 亿元,同比下 降10%, 其中: 佣金净收入及综合业务等收入 6.94 亿元, 同比下降 26.4%;

7 利差收入 1.95 亿元,同比下降 21.8%;

息费毛收入 8.08 亿元、同比增加 16.5%.

(二)投资银行业务

2017 年公司投行业务收入水平有所恢复.债券承销金额 367.8 亿元, 承销家数

15 家,行业排名由

2016 年的

42 名上升至

23 名.公司承销白银 有色 IPO,在绿色债、央企........