PDF《国联信托股份有限公司》

-

1 - 国联信托股份有限公司

2017 年年度报告摘要 -

2 -

1、重要提示.

4

2、公司概况.5 2.1 公司简介

5 2.2 组织结构

6

3、公司治理结构.7 3.1 股东

7 3.2 董事

8 3.3 监事

9 3.4 高级管理人员

9 3.5 公司员工表

10

4、经营管理.10 4.1 经营目标、经营方针和战略规划.10 4.1.1 经营目标.10 4.1.2 经营方针.11 4.1.3 战略规划

11 4.2 所经营业务的主要内容

11 4.2.1 自营资产运用与分布表.11 4.2.2 信托资产运用与分布.11 4.3 市场分析

12 4.4 内部控制概况

14 4.4.1 内部控制环境和内部控制文化

14 4.4.2 内部控制措施.14 4.4.3 信息交流与反馈.15 4.4.4 监督评价与纠正.15 4.5 风险管理

15 4.5.1 风险管理概况

15 4.5.2 风险状况

16 4.5.3 风险管理

17 4.6 社会责任履行情况

19

5、报告期末及上一年度末的比较式会计报表.20 5.1 自营资产(经审计)20 5.1.1 会计师事务所审计结论.20 5.1.2 资产负债表.23 5.1.3 利润表

23 5.1.4 所有者权益变动表.25 -

3 - 5.2 信托资产

27 5.2.1 信托资产项目资产负债汇总表.27 5.2.2 信托项目利润及利润分配汇总表

28

6、会计报表附注.29 6.1 简要说明报告年度会计报表编制基础、会计政策、会计估计和核算方法发生的变 化.29 6.2 或有事项

29 6.3 重要资产转让及其出售

29 6.4 会计报表中重要项目的明细资料.30 6.4.1 披露自营资产经营情况

30 6.4.2 披露信托资产管理情况.31 6.5 关联方关系及其交易的披露

33 6.5.1 关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价政策等

33 6.5.2 关联交易方与本公司的关系性质、关联交易方的名称、法人代表、注册地 址、注册资本及主营业务等.34 6.5.3 逐笔披露本公司与关联方的重大交易事项.34 6.5.4 逐笔披露关联方逾期未偿还本公司资金的详细情况以及本公司为关联方担保 发生或即将发生垫款的详细情况

35 6.6 会计制度的披露

35

7、财务情况说明书

35 7.1 利润实现和分配情况

35 7.2 主要财务指标

35 7.3 对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项.36 7.4 公司净资本监管指标

36

8、特别事项简要揭示

36 8.1 前五名股东报告期内变动情况及原因.36 8.2 董事、监事及高级管理人员变动情况及原因.36 8.3 公司的重大未决诉讼事项

36 8.4 对会计师事务所出具的有保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告的,公 司董事会应就所涉及事项做出说明.38 8.5 公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况.36 8.6 银监会及其派出机构对公司检查后提出整改意见的,应简要说明整改情况

36 8.7 本年度重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露的媒体及其版面

36 8.8 银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息 .....

37

9、公司监事会意见

37 -

4 -

1、重要提示 本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任. 公司独立董事吴斌对公司

2017 年年度报告基于独立判断立场,发表意见如下:公司

2017 年年度报告属实,其内容真实、准确、完整. 公司董事长、主管会计工作负责人周卫平、总经理朱文革、会计机构负责人(会计主 管人员)李倩声明:保证年度报告中财务报告的真实、完整. -

5 -

2、公司概况 2.1 公司简介 国联信托股份有限公司(以下简称 国联信托 )前身为无锡市信托投资公司,初创 于1987 年1月.2003 年1月,经中国人民银行批准,公司获准重新登记,更名为国联信 托投资有限责任公司.2007 年6月,经中国银行业监督管理委员会批准,公司获准换领新 金融许可证,并更名为国联信托有限责任公司.2007 年9月,经增资扩股,公司注册资本 由6.15 亿元增至 12.3 亿元人民币.2008 年7月,经中国银行业监督管理委员会批准,公 司整体变更为股份公司,并更名为国联信托股份有限公司.2017 年12 月29 日,公司以资 本公积及未分配利润转增注册资本获批,公司注册资本由 12.3 亿元增至

30 亿元. 公司控股股东为无锡市国联发展(集团)有限公司(以下简称 国联集团 ) .国联集 团是无锡市人民政府出资设立并授予国有资产投资主体资格的国有独资企业集团. 表2.1

1 法定名称 国联信托股份有限公司

2 英文名称(及缩写) GUOLIAN TRUST CO.,LTD(GLTRUST)

3 法定代表人 周卫平

4 注册地址 无锡市滨湖区太湖新城金融一街

8 号国联金融大厦

5 邮政编码

214131 6 公司国际互联网网址 http://www.gltic.com.cn

7 公司电子信箱 [email protected]

8 公司负责信息披露事务高级管理人员 朱文革

9 公司负责信息披露事务人 李倩

10 联系电话 0510-82833729

11 传真电话 0510-82833803

12 电子信箱 [email protected]

13 公司信息披露的报纸名称 金融时报

14 公司年度报告备置地点 无锡市滨湖区太湖新城金融一街

8 号国联金融大厦

11 楼15 公司聘请的会计师事务所名称及住所 江苏公证天业会计师事务所(特殊普通合伙) 江苏省无锡市金融三街嘉业财富中心

5 号楼

10 层16 公司聘请的律师事务所名称及住所 江苏漫修律师事务所 江苏省无锡市智慧路

18 号智慧大厦

607 室-6-2.2 组织结构 图2.2 公司组织结构图 股东大会 董事会 监事会 战略规划委员会 审计与风险管理委员会 提名与薪酬委员会 信托委员会 总经理室 业务决策委员会 信托业务二部稽核审计部 风险管理部法律合规部研究发展部固有资产业务部财务会计部综合管理部信托事务管理部财富管理中心信托业务一部专职董事长 信托业务三部-7-

3、公司治理结构 3.1 股东

2017 年度末,公司股东总数

4 名. 表3.1-1 股东名称 持股比例% 法人代表 注册资本(万元) 注册地址 无锡市国联发展(集团)有限公司 69.919 高敏

800000 无锡市金融一街

8 号 无锡市地方电力公司 12.195 马桂彬 31950.6 无锡市金融一街

8 号 无锡华光锅炉股份有限公司 9.756 蒋志坚 55939.2211 无锡市金融一街

8 号 无锡商业大厦大东方股份有限公司 8.13 高兵华 56716.6357 无锡市中山路

343 号表3.1-2 股东名称 主要经营业务

2017 年主要财务情况(亿元) 总资产 净资产 利润总额 无锡市国联发展 (集团)有限公司 从事资本、资产经营;

代理投资、投 资咨询及投资服务 771.25 297.89 21.43 无锡市地方电力公司 规划全市电力建设和电力销售,电力 系统内煤炭的调剂. 5.54 5.51 0.55 无锡华光锅炉股份有 限公司 围绕能源与环保两大产业,主要从事 电站装备制造及工程服务、市政环境 工程与服务及地方能源供应业务. 101.43 48.79 5.02 无锡商业大厦大东方 股份有限公司 食品、黄金、珠宝销售;

综合货运站 (场) (仓储) ,普通货运;

国内贸易 (国家有专项规定的,办理审批手续 后经营) ;

金饰品的修理改制;

家用电 器的安装、维修等. 52.26 29.23 3.52 (注:表示公司实际控制人. ) 关联关系说明:无锡华光锅炉股份有限公司为无锡市国联发展(集团)有限公司控股 子公司;

无锡市地方电力公司为无锡国联实业投资有限公司的全资子公司,是无锡市国联 发展(集团)有限公司二级全资子公司;

其余无关联. -

8 - 3.2 董事 根据公司章程,公司董事会由

9 名董事组成,其中独立董事

3 名. 目前的董事构成中,股东无锡市国联发展(集团)有限公司推荐

2 名,股东无锡华光 锅炉股份有限公司推荐

1 名,股东无锡市地方电力公司推荐

1 名,股东无锡商业大厦大东 方股份有限公司推荐

1 名,因无锡市交通产业集团有限公司股权退出,董事刘建春辞任公 司董事,因独立董事胡滨、许成宝辞任,2017 年末公司空缺两名独立董事. 表3.1.2-1 (董事会成员) 姓名职务性别年龄选任 日期 任期所推举的 股东名称 持股比例% 简要履历 周卫平董事长男49 2014年1月28 日3年无锡市国 联发展(集团) 有限公司 69.919 曾任无锡市探矿机械总厂会计;

无锡恒达证券公司财务部经 理;

无锡市信托投资公司上海邯郸路营业部副经理;

无锡市 信托投资公司开信证券营业部,先后任副经理、经理;

国联 证券有限责任公司县前东街营业部总经理;

国联证券有限责 任公司经纪业务部总经理;

无锡国联期货经纪有限公司总经 理;

无锡市国联发展(集团)有限公司财务部经理,兼无锡 国联期货经纪有限公司董事长;

尚德电力控股有限公司执行 董事、总裁、CEO、CFO;

现任国联信托股份有限公司董事长. 汪兴平董事男54 2016年4月22 日3年无锡市国 联发展(集团) 有限公司 69.919 曾任湖北鄂州师范学校教师;

纺织工业部管理干部学院讲 师;

无锡证券、 国联证券电子商务部副总经理、高级经济师;

上海联狐信息技术有限公司市场总监、经纪业务总监;

国联 集团法务部经理助理;

现任国联集团法务部经理. 朱文革董事男50 2014年9月24 日3年无锡华光 锅炉股份 有限公司 9.756 曾任无锡幸福食品厂生产调度、车间主任、副厂长;

国联证 券有限责任公司营业部总经理、投资银行部总经理、研发部 总经理;

国联基金管理有限责任公司副总经理;

国联信托有 限责任公副总经理;

国联创投公司总经理;

国联信托副总经 理、兼无锡市国联资本管理有限公司总经理、无锡市金融投 资有限公司董事长;

现任国联信托股份有限公司总经理、无 锡市国联资本管理有限公司董事长. 周志明董事男48 2015年4月21 日3年无锡市地 方电力公 司12.195 曾任无锡市金万达期货经纪有限公司交易员、上海营业部经 理、研究发展部经理;

国联信托有限责任公司综合管理部副 经理;

国联信托股份有限公司固有资产业务部副经理;

国联 信托股份有限公司信托业务部经理;

国联信托股份有限公司 信托一部经理,兼国联信托股份有限公司监事;

国联信托总 经理助理;

现任国联信托副总经理. 席国良董事男54 2011年11 月28 日3年无锡商业 大厦大东 方股份有 限公司 8.13 曾任无锡市糖业烟酒公司财务科会计、无锡市商业局财务科 会计、无锡市交电采购批发站副总经理、江苏无锡商业大厦 集团有限公司副总经理,现任无锡商业大厦大东方股份有限 公司董事总经理. 表3.2-2(独立董事) 姓名所在单位 及职务 性别年龄选任日期 任期所推举的股 东名称 持股 比例% 简要履历 -

9 - 吴斌东南大学 经济管理 学院 男52

2015 年4月21 日3年无锡市国联 发展(集团) 有限公司 69.91

9 曾任南京交通高等专科学校管理系财会教研室主任, 副教授;

现任东南大学,经济管理学院财务与会计系 教授. 许成宝江苏世纪 同仁律师 事务所 男51

2015 年4月21 日3年无锡市国联 发展(集团) 有限公司 69.91

9 曾任江苏对外经济律师事务所(世纪同仁前身)律师;

华泰证券股份有限公司证券发行内核小组成员(外聘 专家) ;

江苏省律师协会金融证券业务委员会副主任;

江苏省律师协会直属分会金融证券业务委员会主任;

现任江苏世纪同仁律师事务所副主任、高级合伙人. 注:独立董事胡滨于

2016 ........