PDF《中山证券有限责任公司》

4 辅导期内北鼎晶辉公司谢鹏因个人原因辞去公司董事职务, 公司新增独立董 事管黎华、刘昱熙、尹公辉参加辅导.

(四)辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况 根据中山证券

2017 年5月8日定的《辅导计划及实施方案》 ,中山证券在 辅导计划中明确了辅导目的,确定了辅导内容、辅导方式、具体步骤,并对北鼎 晶辉提出了配合辅导工作的要求, 中山证券按照辅导计划有序地开展以下辅导工 作: (1)核查北鼎晶辉历史沿革中历次变更的有关法律文件,并就相关事项与 公司主要股东进行了访谈;

核查了公司房产租赁情况、知识产权、经营资质等;

调查公司同业竞争与关联交易情况,协助公司梳理关联方,厘定关联关系与交易 内容. (2)协助公司准备辅导对象自主学习资料,组织辅导对象自学,自学的主 要内容涉及中小板上市相关法律法规、公司上市主体资格要求、公司上市 五独 立 要求,财务会计相关法律法规、公司财务会计制度、公司内部控制制度、公 司章程的要求、 建立健全公司决策制度的要求以及信息披露制度的内容等,并着 重学习法律法规. (3)在辅导过程中,向北鼎晶辉主要负责人介绍了有关募集资金投资项目 的规定和要求, 对公司募集资金投向的安排提出了建议,并经过多次讨论公司募 集资金投资项目. 本次辅导期内, 辅导工作小组对北鼎晶辉进行了持续的尽职调查,并对北鼎 晶辉上市过程中面临的问题进行了讨论并出具了解决方案.

(五)辅导协议履行情况 中山证券于

2017 年5月5日与北鼎晶辉签署了《深圳市北鼎晶辉科技股份 有限公司与中山证券有限责任公司关于深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司首次 公开发行股票之辅导协议》 ,在辅导协议中确定了辅导期限、辅导内容、辅导方 式、辅导费用,明确界定了协议双方的权利和义务.辅导协议的签署保证了辅导 工作的顺利开展.中山证券按照辅导计划,根据北鼎晶辉的实际情况,以现场尽 北鼎晶辉辅导工作备案报告

5 职调查、问题诊断与专业咨询、中介机构协调会等方式进行辅导,并督促解决北 鼎晶辉在辅导过程中的具体问题. 在辅导过程中, 协议双方严格按照协议的规定承担责任履行义务,中山证券 辅导工作小组能够勤勉尽责,北鼎晶辉接受辅导人员也积极配合中山证券工作, 使辅导工作有条不紊地进行并达到了预期效果,完成了预期目标.

(六)辅导对象按规定和辅导协议参与、配合辅导机构工作的情况 北鼎晶辉高度重视本次辅导,公司全体辅导对象参与了本辅导期的辅导,并 积极配合中山证券的辅导工作,具体表现在:

1、北鼎晶辉按照辅导计划中的进度要求,及时安排相关人员接受辅导,保 证了辅导工作按计划顺利进行. 对于中山证券以其他方式组织的辅导,北鼎晶辉 全体辅导对象能够积极参与;

2、北鼎晶辉细致、充分地向辅导工作小组介绍企业发展情况并及时、完整 地向中山证券提供所需的文件资料,保证了辅导工作具有针对性;

3、本报告期内,北鼎晶辉在生产经营中发现与上市相关的重大事项时,都 及时通知中山证券, 并积极听取辅导人员和律师、会计师等其他中介机构提出的 意见和建议,保证了公司在本辅导期发生重大事项的合法性、有效性;