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2011 年年度报告

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四、 股本变动及股东情况

(一) 股本变动情况

1、 股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送股公积 金转 股其他小计数量 比例 (%)

一、有限售条件股份

0 0

0 0

1、国家持股

0 0

2、国有法人持股

0 0

0 0

3、其他内资持股 其中:境内非国有法人 持股 境内自然人持股

4、外资持股 其中: 境外法人持股 境外自然人持股

二、无限售条件流通股 份269,232,000 100.00 269,232,000 100.00

1、人民币普通股 269,232,000 100.00 269,232,000 100.00

2、境内上市的外资股

0 0

3、境外上市的外资股

0 0

4、其他

0 0

三、股份总数 269,232,000 100.00 269,232,000 100.00

2、 限售股份变动情况 报告期内,本公司限售股份无变动情况.

(二) 证券发行与上市情况

1、 前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年,公司未有证券发行与上市情况.

2、 公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动.

3、 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股. 安源实业股份有限公司

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(三) 股东和实际控制人情况

1、 股东数量和持股情况 单位:股2011 年末股东总数 25,611 户 本年度报告公布日前一个 月末股东总数 26,926 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 (%) 持股总数 报告期内增减 持有 有限 售条 件股 份数 量 质押或冻结 的股份数量 江西省煤炭集团公司 国有法人 50.56 136,115,970

0 0 无0UBS AG 境外法人 0.70 1,882,681 -1,312,079

0 无0方勇全 境内自然人 0.67 1,790,451

0 0 无0吴昕 境内自然人 0.51 1,361,000 1,361,000

0 无0林洞渲 境内自然人 0.49 1,318,080 1,318,080

0 无0中国银行-工银瑞信核 心价值股票型证券投资 基金 境内自然人 0.38 1,010,233 1,010,233

0 无0BILL &

MELINDA GATES FOUNDATION TRUST 境外法人 0.26 713,362 -889,459

0 无0高飞 境内自然人 0.26 696,162 696,162

0 无0卢玉美 境内自然人 0.24 640,100

14 0 无0熊立芳 境内自然人 0.22 603,500 603,500

0 无0前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 江西省煤炭集团公司 136,115,970 人民币普通股 136,115,970 UBS AG 1,882,681 人民币普通股 1,882,681 方勇全 1,790,451 人民币普通股 1,790,451 吴昕 1,361,000 人民币普通股 1,361,000 林洞渲 1,318,080 人民币普通股 1,318,080 中国银行-工银瑞信核心价值股票 型证券投资基金 1,010,233 人民币普通股 1,010,233 BILL &

MELINDA GATES FOUNDATION TRUST 713,362 人民币普通股 713,362 高飞 696,162 人民币普通股 696,162 卢玉美 640,100 人民币普通股 640,100 熊立芳 603,500 人民币普通股 603,500 上述股东关联关系或一致行动的说 明 公司前

10 名无限售条件流通股股东即为公司前

10 名股东.公司前

10 名无限售条件流通股股东中江西省煤炭集团公司为公司控股股东. 公司 未知其余

9 名无限售条件流通股股东之间有无关联关系, 也未知其是否 属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人. 安源实业股份有限公司

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8 公司前十名股东中江西省煤炭集团公司为公司控股股东.公司未知其余