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睿远基金管理有限公司 睿远成长价值混合型证券投资基金 招募说明书 基金管理人:睿远基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 二一九年三月 重要提示 本基金经

2019 年3月11 日中国证券监督管理委员会【2019】343 号文准予 注册募集.

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经 中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的 价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.中国证 监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证. 投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、本招 募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的 风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金 的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动而波动,投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险.投资本基金的风险 包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性 风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的 积极管理风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险、本基 金特有的风险等. 本基金以 1.00 元发售面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在基 金份额净值跌破 1.00 元发售面值的风险. 本基金为混合型基金,其预期风险及预期收益水平高于债券型基金和货币 市场基金,但低于股票型基金. 投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和 基金合同等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分 考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策. 基金的过往业绩并不预示其未来表现.基金管理人所管理的其它基金的业 绩并不构成对本基金业绩表现的保证.投资有风险,投资人在认购(或申购)本 基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件, 自主判断基 金的投资价值, 自主做出投资决策.基金管理人提醒投资人基金投资的 买者自 负 原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资人自行承担. 本基金投资相关股票市场交易互联互通机制(以下简称 港股通机制 )试 点允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票 (以下简称 港股通标的 股票 ) 的,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规 则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行 T+0 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈 的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通 机制下交易日不连贯可能带来的风险 (在内地开市香港休市的情形下,港股通不 能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险) 等.具体风险烦 请查阅本基金招募说明书的 风险揭示 章节的具体内容. 本基金投资于港股通标的股票的比例不得超过股票资产的 50%,本基金可 根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于 港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票,基金资产并非必 然投资港股通标的股票. 本基金的投资范围包括中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法 律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券.中小企业私募债的风险 主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等.这些风险可能会给基金净值带 来一定的负面影响和损失. 本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的 50%,但在基 金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过前述 50%比例的除外.法律 法规、监管机构另有规定的,从其规定. 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.当投资人赎回时,所得或会 高于或低于投资人先前所支付的金额. 目录第一部分 绪言.1 第二部分 释义.2 第三部分 基金管理人.7 第四部分 基金托管人.17 第五部分 相关服务机构.23 第六部分 基金的募集.25 第七部分 基金合同的生效.29 第八部分 基金份额的申购与赎回.30 第九部分 基金的投资.40 第十部分 基金的财产.52 第十一部分 基金资产的估值.53 第十二部分 基金的收益与分配.60 第十三部分 基金的费用和税收.62 第十四部分 基金的会计与审计.65 第十五部分 基金的信息披露.66 第十六部分 风险揭示.73 第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算.83 第十八部分 基金合同的内容摘要.85 第十九部分 基金托管协议的内容摘要.101 第二十部分 对基金份额持有人的服务.120 第二十一部分 其他披露事项.122 第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式.123 第二十三部分 备查文件.124 第一部分 绪言 《睿远成长价值混合型证券投资基金招募说明书》 (以下简称 招募说明书 或 本招募说明书 ) 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基 金法》 ) 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称 《销售办法》 )、《证券投资基 金信息披露管理办法》 (以下简称 《信息披露办法》 )、《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称 《流动性风险管理规定》 ) 及其他有关规定以及《睿远成长价值混合型证券投资基金基金合同》 (以下简称 基金合同 )编写. 本招募说明书阐述了睿远成长价值混合型证券投资基金的投资目标、策略、 风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资人在作出投资决策 前应仔细阅读本招募说明书. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任. 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的.本基金管理人没有 委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明 书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册.基金合 同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取 得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其 他有关规定享有权利、承担义务.基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和 义务,应详细查阅基金合同. 第二部分 释义 在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: