PDF《国元证券股份有限公司 关于洽洽食品股份有限公司使用部分超...》

三、国元证券进行的核查工作 国元证券保荐代表人通过与洽洽食品董事、监事、高级管理人员、财务部、 审计部等相关部门人员进行交流,审阅了安徽省轻工业设计院有限公司编制的 《新疆原料基地建设项目可行性研究报告》等与本次超募资金使用相关的资料, 对洽洽食品本次利用部分超募资金投资设立国际贸易公司及建设新疆原料基地 的行为进行了核查.

四、国元证券的保荐意见 经核查,国元证券认为:

1、公司在保证募集资金投资项目建设资金需求的前提下,根据公司发展规 划及实际生产经营需要,经过详细的论证,使用超募资金投资设立国际贸易公司 加强进出口业务及投资建设新疆原料基地项目, 未与募集资金投资项目的实施计 划相抵触,不影响募集资金投资项目的正常进行,不存在变相改变募集资金投向 和损害股东利益的情况,有利于公司业务拓展及缓解公司的原料采购及储存压 力,符合公司的长远发展规划.

2、公司将超募资金用于投资设立国际贸易公司及建设新疆原料基地项目的 行为经过公司必要的审批程序,符合《关于进一步规范上市公司募集资金使用的 通知》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市 公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第

29 号:超募资金使 用及募集资金永久性补充流动资金》等法律法规的有关规定.

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3、本保荐机构将持续关注洽洽食品剩余超募资金的使用情况,督促洽洽食 品在实际使用该部分资金前履行相关决策程序, 确保该部分资金使用的决策程序 合法、合规并投资于公司的主营业务,不用于开展证券投资、委托........