PDF《重庆燃气集团股份有限公司》

1 兴业基金 兴全特定策略

19 号特定多客户资产管理计划

410 2 郭旭 郭旭

300 3 兴业基金 兴全沪深

300 指数增强型证券投资基金(LOF) 1,000

4 浙江中扬投资有限公司 浙江中扬投资有限公司 10,920

5 中钢投上海有限公司 中钢投上海有限公司 4,000

6 上海从容投资管理有限公司 新疆从容瑞兴股权投资合伙企业(有限合伙) 10,920

7 兴业基金 兴全趋势投资混合型证券投资基金(LOF) 2,000

8 青岛国信金融控股有限公司 青岛国信金融控股有限公司 10,920

9 兴业基金 兴全-稳进

1 期特定多客户资产管理计划

350 既未参与网下申购也未缴纳申购款的配售对象 序号投资者名称 配售对象名称 可申购股数 (万股)

1 顾鹏 顾鹏 10,920

二、网上申购情况 根据上海证券交易所提供的数据,本次网上发行有效申购户数为1,243,854,

3 有效申购股数为16,015,210,000股.经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验, 网上冻结资金量为52,049,432,500元,网上发行初步中签率为0.29222221%.

三、发行结构和回拨机制实施情况 本次发行数量为15,600万股,无设定12个月锁定期的股票.回拨机制启动前, 网下初始发行数量为10,920万股,占本次发行总量的70%;

网上初始发行数量为 4,680万股,占本次发行总量的30%. 根据《发行公告》公布的回拨机制和网上资金申购情况,由于启动回拨前网 上有效申购倍数约为342.21倍, 超过150倍, 发行人和主承销商决定启动回拨机制, 将9,360万股(占本次发行股份的60%)股票从网下回拨到网上. 回拨机制实施后发行结构如下:网下最终发行数量为1,560万股,占本次发行 总量的10%;

网上最终发行数量为14,040万股,占本次发行总量的90%;

四、网上中签率 回拨机制实施后,网上发行最终中签率为 0.87666662%.配号总数为 16,015,210个,号码范围为10000001―26015210.

五、网下配售结果 根据网下申购及申购资金到账情况,经上海市通力律师事务所见证、立信会 计师事务所(特殊普通合伙)审验,本次网下有227个配售对象获得配售,对应的 有效申购股数为1,224,020万股,有效申购资金总额为3,978,065万元.根据回拨 后网下发行股票数量计算,认购倍数约为784.63倍. 根据2014年8月20日刊登的《重庆燃气集团股份有限公司首次公开发行A股发 行安排及初步询价公告》中公布的网下配售原则,配售结果如下:

1、网下最终发行数量的40%(624万股)配售给A类投资者,A类配售比例为 0.23250615%;

2、网下最终发行数量的27%(421.2万股)配售给B类投资者,B类配售比例为 0.09996915%;

3、网下最终发行数量的33%(514.8万股)配售给C类投资者,C类配售比例为 0.09634856%;

4、零股处理原则:在实施配售过程中,每个配售对象的获配数量取整后精 确到1股, 产生的零股统一分配给A类投资者中申购数量最大的配售对象;

若配售

4 对象中没有A类投资者, 则产生的零股统一分配给B类投资者中申购数量最大的配 售对象;

若配售对象中没有B类投资者,则产生的零股统一分配给C类投资者中申 购数量最大的配售对象.当申购数量相同时,按申购平台自动生成的顺序,由申 购序号最前面的配售对象获配零股. 根据上述配售条件,最终各配售对象获配情况如下: 序号 网下投资者名称 配售对象名称 配售对象类别 申购 (万股) 获配(股)