PDF《关于深圳华声医疗技术股份有限公司 挂牌申请文件的第三次反...》

1 关于深圳华声医疗技术股份有限公司 挂牌申请文件的第三次反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 贵司《关于深圳华声医疗技术股份有限公司挂牌申请文 件的第三次反馈意见》 (以下简称 反馈意见 )已收悉.

深 圳华声医疗技术股份有限公司与主办券商东兴证券股份有 限公司已会同北京市环球(深圳)律师事务所、大华会计师 事务所(特殊普通合伙) ,对反馈意见所提出的有关问题逐 项进行落实,并出具如下回复.

1、请会计师就推荐挂牌业务审计中是否存在证监会 《会计监管风险提示第

6 号――新三板挂牌公司审计》涉及 的审计项目质量控制、通过了解被审计单位及其环境识别和 评估重大错报风险、持续经营、收入确认、关联方认定及其 交易、货币资金、费用确认和计量、内部控制有效性问题、 财务报表披露等九方面问题以及规范措施发表明确意见. 【会计师回复】 会计师已经对涉及的九方面问题以及规范措施发表了明确意见,详见附件 《 深圳华声医疗技术股份有限公司第三次反馈意见回复》(大华核字[2017]003081 号).

2、根据公开转让说明书及补充法律意见书

(一) ,公司 多位董监高及核心技术人员曾与原任职单位签订有关竞业

2 限制的协议和保密协议, 但现已丢失了该等协议,找不到 与该等协议相关的任何原件、复印件、扫描件及其他副本文 件 .请主办券商及律师补充核查相关协议丢失的真实性, 相关人员是否存在违反竞业禁止(限制)相关法律法规或与 原任职单位约定情形或涉入有关上述竞业禁止(限制)事项 的纠纷或潜在纠纷,是否存在与原任职单位知识产权、商业 秘密方面的侵权纠纷或潜在纠纷,如存在,该等情形或纠纷 对公司合法规范经营、持续经营能力的影响,并发表明确意 见. 【主办券商回复】 (1)尽调过程 主办券商核查了包括但不限于:对与公司存在劳动关系的董事、监事、高级 管理人员及核心技术人员进行访谈并取得其分别出具的确认函,取得部分董事、 监事、 高级管理人员及核心技术人员的离职证明及与原任职单位签署的劳动合同, 取得与公司存在劳动关系的董事、 监事、 高级管理人员及核心技术人员出具的 《关 于竞业限制和保密义务的声明》 ,取得公司的说明与承诺,中国裁判文书网 ( http://wenshu.court.gov.cn )、 全国失信被执行人信息查询网(http://zhixing.court.gov.cn/search) 、全国法院失信被执行人名单信息公 布与查询系统(http://shixin.court.gov.cn/index.html)及深圳法院网上诉 讼服务平台(http://ssfw.szcourt.gov.cn)等网站检索. (2)事实依据 与公司存在劳动关系的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的访谈笔 录及确认函,部分董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的离职证明及与原 任职单位签署的劳动合同,与公司存在劳动关系的董事、监事、高级管理人员及 核心技术人员出具的《关于竞业限制和保密义务的声明》 ,公司的说明与承诺, 中国裁判文书网(http://wenshu.court.gov.cn) 、全国失信被执行人信息查询

3 网(http://zhixing.court.gov.cn/search) 、全国法院失信被执行人名单信息 公布与查询系统(http://shixin.court.gov.cn/index.html)及深圳法院网上 诉讼服务平台(http://ssfw.szcourt.gov.cn)等网站检索记录. (3)分析过程 1)请主办券商及律师补充核查相关协议丢失的真实性 根据与公司存在劳动关系的公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员 出具的《关于竞业限制和保密义务的声明》 : (1)李永刚、蒋勇、高清山、廖科 峰、姚斌、张振等