PDF《股票发行方案》

四川格纳斯光电科技股份有限公司股票发行方案

1 四川格纳斯光电科技股份有限公司 SICHUAN GLAS OPT&

ELE TECHNOLOGY CO.

,LTD. 住所:四川省成都市高新区天泰路145号1栋4层403号 股票发行方案 主办券商 西部证券股份有限公司 住所:陕西省西安市东新街232号信托大厦16层 二零一四年五月八日 四川格纳斯光电科技股份有限公司股票发行方案

2 声明 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行方案不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律 责任. 根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由 此变化引致的投资风险,由投资者自行负责. 四川格纳斯光电科技股份有限公司股票发行方案

3 目录 四川格纳斯光电科技股份有限公司股票发行方案.4

一、公司基本信息

4

二、发行计划

4

(一)发行目的.4

(二)发行对象及现有股东优先认购安排.4

(三)发行价格及定价方法.11

(四)发行股份数量及预计募集资金总额.11

(五)公司挂牌以来的分红派息、转增股本及其对公司价格的影响.11

(六)本次发行股票的限售安排.11

(七)募集资金用途.11

(八)本次发行前滚存利润的处置方案.11

(九)本次发行拟提交股东大会批准和授权的事项.12

(十)本次发行涉及的主管部门审批、核准或备案的事项.12

三、董事会关于本次股票发行对公司影响的讨论与分析.12

(一)公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系、关联交易及同业竞争等变化 情况

12

(二)本次发行对其他股东权益或其他类别股东权益的影响.12

(三)与本次发行相关特有风险的说明.12

四、股票认购合同内容摘要.12

(一)合同主体、签订时间.12

(二)认购方式、支付方式.12

(三)合同的生效条件和生效时间.13

(四)合同附带的任何保留条款、前置条件.13

(五)自愿限售安排.13

(六)估值调整条款.13

(七)违约责任条款.13

五、其他需要披露的重大事项.13

六、 本次股票发行相关中介机构信息.14

(一)主办券商.14

(二)律师事务所.14

(三)会计师事务所.14

七、公司全体董事、监事、高级管理人员声明.15 四川格纳斯光电科技股份有限公司股票发行方案

4 四川格纳斯光电科技股份有限公司 股票发行方案

一、公司基本信息 公司全称:四川格纳斯光电科技股份有限公司 证券简称:格纳斯 证券代码:430619 注册地址:成都高新区天泰路145号1栋4层403号 法人代表:王斌 公司董秘:谭亚群 邮政编码:

610041 公司

电话:+86

28 61550972 公司传真:+86

28 61550912 公司

网址:www.sc-glas.com 电子

邮箱:[email protected]

二、发行计划

(一)发行目的 公司目前主营业务发展迅速,面临着较好发展机遇,为提升员工凝聚力,补 充公司流动资金,进行本次股票发行.

(二)发行对象及现有股东优先认购安排

1、发行对象 本次股票发行的对象为公司核心员工,共计

33 名:卢成香、郑磊、艾家文、 冯耀东、王琼、张林、李莉君、李桂平、雷文伟、胡虹、韦华东、李文辉、唐元 学、王磊、何万兴、石磊、张梅、范贤春、唐永苹、何明健、樊萍、李庆艳、杨 四川格纳斯光电科技股份有限公司股票发行方案