PDF《证券代码：600801 证券简称：华新水泥》

(一)股权分置改革方案概述 华新水泥的非流通股股东通过向华新水泥的流通 A 股股东支付对价股份的方式, 以获得 其持有股份在 A 股市场上的流通权, 于对价股份被划入流通 A 股股东帐户之日起, 华新水泥 非流通股股东所持股份即获得 A 股市场流通权.改革方案的实施对公司的资产、负债、所有 者权益、股本总数、每股净资产、每股收益等财务指标均不会产生影响. 1.对价形式:由非流通股股东向方案实施股权登记日在登记公司登记在册的全体流通 A 股股东支付对价,流通 A 股股东每持有

10 股流通 A 股将获付

3 股股份. 2.对价数量:非流通股股东将支付给流通 A 股股东的股份总数为

1440 万股. 3.对价执行方式 (1)华新集团从其代国家持有的国家股中支付 1227.6232 万股;

(2)华新集团从其持有的境内法人股中支付 160.872 万股;

(3)中国信达资产管理公司、中国工商银行湖北省分行直属支行、湖北众联资产评估有 限公司、 深圳中农信实业投资公司和湖北东亚实业有限公司等五家持有发起人股的境内法人 股东从其所持股份中共计支付 51.5048 万股;

(4)其他境内法人股股东将不支付对价,也不获得对价;

(5)华新集团同意先从其持有的境内法人股中代(3)中所述五家境内法人股股东支付应 由该等股东支付的 51.5048 万股;

股权分置改革完成后, 如果该五家境内法人股股东的股份 需流通, 应与代为其支付的华新水泥国有股股东协商后确定, 并由华新水泥董事会向上海证 券交易所提出该等股份的上市流通申请. 改革方案在通过相关股东会议批准后, 对价股份将一次性划入方案实施股权登记日在登 记公司登记在册的公司全体流通 A 股股东的帐户.

6 本次股权分置改革工作所发生的相关费用由华新水泥的控股股东华新集团承担. 4.对价安排情况表 执行对价安排前 本次执行数量 执行对价安排后 序号执行对价安排的 股东名称 持股数(股) 占总股 本比例 (%) 本次执行对 价安排股份 数量(股) 本次执行对 价安排现金 金额(元) 持股数(股) 占总股 本比例 (%)

1 国家股(由华新集团代国家持有) 91,526,880 27.8705 12,276,232

0 79,250,648 24.1324

2 华新集团有限公司 11,994,000 3.6523 2,123,768

0 9,870,232 3.0056

3 其它

17 家境内法人股 12,879,120 3.9218

0 0 12,879,120 3.9218 合计 116,400,000 35.4446 14,400,000

0 102,000,000 31.0597 5.有限售条件的股份可上市流通预计时间表 序号股东名称 所持有限售条件 的股份数量(股) 可上市流通时间 承诺的限售条件 3,962,532 G+24 个月后*注1G+24 个月后至 G+36 个月通过 上海证券交易所挂牌出售数 量不超过其所持股份的 5%, 出售价格不低于

7 元*注21国家股(由华新集团代国家持有) 75,288,116 G+36 个月后

2 华新集团 9,870,232 G+24 个月后

3 其他

17 家境内法人股股东 12,879,120 G+12 个月后 注1:G 为股权分置改革方案实施之日;

注2:如果自股权分置改革方案实施之日起至华新集团出售股份期间有派息、送股、资 本公积金转增股本等事项,将对该价格进行除权除息处理. 6.改革方案实施后股份结构变动表 股份类别 变动前 变动数 变动后 国家股(由华新集团代国家持有) 91,526,880 -91,526,880

0 境内法人股 24,873,120 -24,873,120

0 非流通股 非流通股合计 116,400,000 -116,400,000