PDF《中国金融期货交易所》

二是在规则起草前,中金所需要与中国证监会进行沟通,中国证监会 会根据其监管职责,对相关规则的合法合规性提出意见,可以要求交易所对不 合法的规则进行修改;

三是在规则制定中,履行专门的合法合规性审查程序. 根据《期货交易所管理办法》的有关规定,中金所的规则、程序和合约都要经 过外部主管机关的审查或评估.此外,中金所发布或者修改业务规则时,会依 据《中华人民共和国反垄断法》及其配套规则进行公平竞争审查,评估对市场 竞争的影响,防止排除竞争、限制竞争的情形. 中金所上市的品种及合约及《中国金融期货交易所交易规则》需要经过中 国证监会的审批.就交易品种而言,中国证监会在批准时需要征求国务院有关 部门意见.中国证监会以文件的方式批准交易所品种、合约及相关规则. 中金所其他业务规则,需要经过中金所董事会或者董事会执行委员会的批 准.具体而言,中金所总经理办公会会议审议通过后,提交董事会审议,董事 -

10 - 会通过董事会决议进行批准 . 关键考虑 3:FMI 应能 够以清晰易懂的方式 向有关管理部门、参与 者、相关参与者的客户 阐明其各项活动的法 律基础. 中金所的业务活动的法律基础主要体现在相关的法律法规、规则、程序和 合约中,这些相关的法律法规、规则、程序和合约都是公开和容易获取的.相 关业务规则均在中金所官方网站公布 (www.cffex.com.cn) , 公众可以免费下载. 此外,中金所还会发布业务指引和通知对业务规则的具体制定进行解释、阐明 执行细则,以增强规则的可执行性.如果相关主管机构、会员及会员的客户对 中金所业务活动的法律基础存在疑问,中金所还可就此提供专门的法律意见或 分析. 关键考虑 4:FMI 应该 具备在所有相关司法 管辖内都可执行的规 则、程序和合约.FMI 应确保其基于这样的 规则和程序所开展的 活动不会被废止、撤销 或者被迫中止. 中金所的业务规则在中国具有确定的可执行性.2003 年《最高人民法院关 于审理期货纠纷案件若干问题的规定》和《最高人民法院关于审理期货纠纷案 件若干问题的规定

(二) 》中明确了交易保证金、结算准备金和会员制期货交易 所会员资格费的保全和执行问题. 《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》对交易所业务规则的效 力予以明确承认,为交易所业务规则执行效力提供了保护.中金所规则、程序 和合约是严格依据 《中华人民共和国合同法》 《最高人民法院关于审理期货纠纷 案件若干问题的规定》 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

(二) 》 《期货交易管理条例》 《期货交易所管理办法》等法律、司法解释、行政 法规及部门规章制定的,所有业务规则在制定、修改前均获得了中国证监会批 准或已向中国证监会征求意见.因此,可以确保中金所的规则、程序、合约不 会被宣告无效、逆转或终止执行进而实现高确定性. 目前,中金所依照其业务规则采取的措施均被法院认可,尚未出现过被法 院认定为无效的情形.在审查交易所所采取措施的业务规则依据时,法院仅审 查交易所业务规则是否合法、是否经过的必要的审批程序. 关键考虑 5:在多个司 法管辖........