PDF《公司 2016 年年度报告》

当公司 或其股东利益与受益人利益发生冲突时, 应确保公司为受益人的最 大利益服务;

预审并提请董事会审议、批准有关信托业务发展的公 / / 丁建萍 委员 杭州工商信托股份有限公司

2016 年年度报告

6 司政策及基本管理制度;

建议公司管理层制订、修订有关信托业务 的具体规章;

监督公司有关信托业务发展的政策、基本管理制度及 具体规章的执行情况, 监督方式包括但不限于检查、 评估、 质询等;

对违反相关规定、公司或股东利益与受益人利益发生冲突时,责令 管理层予以纠正、监督纠正情况、建议处理责任人,研究提出维护 受益人权益的具体措施;

协助董事会负责关联交易和信息披露的事 项;

董事会授权的其他事宜. 朱虹 委员 人事与薪酬委 员会 研究董事、高级管理经理人员的选择标准和程序并提出建议;

广泛 搜寻合格的董事和高级管理人员的人选;

对董事候选人和高级管理 人员人选进行审查并提出建议;

研究董事与高级管理人员绩效考核 的标准并提出建议;

就公司董事及高级管理人员的薪酬政策及架 构,以及制定该等政策的程序等薪酬政策向董事会提出建议;

对公 司薪酬制度的执行情况进行监督;

董事会授权的其他事宜. 金雪军 主任委员 虞利明 委员 张建 委员 合规与风险管 理委员会 审议公司的合规与风险管理构架、 风险战略和合规与风险管理基本 政策,并提请董事会批准;

研究宏观国家经济金融政策、分析市场 变化,提出有效执行的实施建议和行业风险管理建议,研究公司风 险约束指标体系;

监督公司对国家金融方针、政策、法规及各项业 务规章的执行情况, 对公司管理内控薄弱环节和存在问题提出整改 意见,并要求及时进行纠正;

研究公司发展战略、风险管理体系, 审阅有关风险管理报告、合规(包括合规、反洗钱、案防、舆情等 合规相关事项)报告及相关计划,了解公司合规与风险管理决策体 系的有效性,指导公司的合规与风险管理工作,提出改进合规与风 险管理的组织架构、控制程序、风险处Z等决策建议,完善公司合 规与风险管理和内部控制;

对战略规划的实施过程进行监督和评 估,对公司高级管理层在业务、经营、操作等方面的风险控制及管 理情况进行监督;

督促高级管理层定期对公司固有财产和信托财产 的风险状况进行评估,并采取必要的措施有效识别、监测和控制、 防范风险;

组织对公司重大经营风险事件的风险评估工作,审议高 级管理层提交的重大突发事件、重大风险的解决方案;

董事会授权 的其他事宜. 徐云鹤 主任委员 金雪军 委员 周宇 委员 审计委员会 提议聘用或更换会计师事务所;

监督公司的内部审计制度的建立及 其实施;

负责内部审计及外部审计之间的沟通,了解定期报告的编 制和相关重大调整情况,并向董事会报告;

审阅总裁提交的公司年 度财务报告、审计报告等,并向董事会提出建议;

审阅公司的财务 信息及其披露;

审查公司的内控制度;

审阅内审部门提交的内审报 告;

对总裁编制的预算提出建议;

董事会授权的其他事宜. Andrew Gordon Williamson 主任委员 徐云鹤 委员 周宇 委员 消费者权益保 护委员会 预审并提请董事会审议、批准有关公司消费者权益保护工作的政 策、目标及基本管理制度;