PDF《内蒙古兴业矿业股份有限公司》

证券代码:000426 证券简称:兴业矿业 公告编号:2012-22 内蒙古兴业矿业股份有限公司 关于内部控制规范体系建设实施方案进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏.

为进一步加强和规范内蒙古兴业矿业股份有限公司 (以下简称 "兴业矿业" 、 "公司"或"本公司" )内部控制,提高公司风险管控能力、保障广大利益相关者的合法 利益诉求,促进公司可持续发展,根据《国务院批转证监会关于提高上市公司质量 意见的通知》 (国发【2005】34 号) 、国家财政部、审计署、保监会、银监会及证监 会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引相关规定,按照中国 证监会

2012 年内部控制监管工作部署、 《中国证券监督管理委员会公告》 (【2011】

41 号)和中国证监会内蒙古监管局《关于做好辖区上市公司实施内部控制规范有关 工作的通知》 (内证监函【2012】35 号,以下简称《通知》 )要求,本公司制定的《内 蒙古兴业矿业股份有限公司内部控制制度规范实施工作方案》经2012 年3月26 日 召开的第六届董事会第三次会议审议通过, 并在指定

3 月29 日的 《中国证券报》 、 《上 海证券报》 、 《证券时报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)予以公告.现将截止

2012 年6月30 日公司内部控制规范体系建设实施方案进展情况公告如下:

一、内控规范实施工作基本情况

(一)内控规范实施工作的组织保障 为顺利完成内部控制规范实施工作,公司成立了以公司董事长吉兴业先生为内 部控制规范建设、评价及实施的第一责任人,公司总经理吉兴军先生为内部控制建 设、评价及实施的第二责任人的组织保障体系. 公司总部层面设置"内部控制领导小组" ,领导和协调公司实施内部控制体系建 设工作.领导小组下设"内部控制工作小组"和"内部控制评价小组" , "内部控制 工作小组"作为日常管理机构,负责内部控制体系建设工作的具体事务;

"内部控制 评价小组"负责内部控制后期实施和推进阶段的评价工作;

公司及下属控股子公司 按照董事会批准的工作方案协同开展组织内部控制建设和自我评价工作. 此外,为 使内部控制规范建设工作专业化、规范化,在设计上合理、执行上有效和更具操作 性,经内部控制领导小组评议聘请北京中鼎合源投资管理咨询有限公司为外部中介 咨询机构,指导和协助公司建立内部控制规范体系.

(二)内控规范实施工作的整体思路 为确保内控规范实施工作平稳、有序、顺利进行,本公司采用"以风险为导向、 以控制为手段、 以流程为纽带、 以制度为载体" 的内部控制方法论为指导, 将2012 年 内控规范实施工作分为四个阶段、七个步骤开展内控实施及评价工作. 项目阶段 项目步骤 总体时间计划安排 筹备阶段 1.项目筹备与启动

2012 年3月31 日前 内控建设阶段 2.公司内部控制现状评估

2012 年6月30 日前 3.内部控制体系建设

2012 年12 月31 日前 4.完成内控手册

2012 年12 月31 日前 内控自我评价阶段 5.编制内部控制自我评价工作计划

2012 年12 月31 日前 6.组织实施自我评价工作

2012 年年报披露前 内控审计阶段 7.接受外部内控审计