PDF《内蒙古兴业矿业股份有限公司》

2012 年年报披露前

二、内控规范实施工作的安排部署和进展情况 按照公司内控规范实施工作整体思路和安排,公司内控规范实施工作正按计划 稳步推进,各项工作内容开展顺利. 序号 主要工作内容 计划完成时间 工作进展情况

1 确定内控实施范围

2012 年3月31 日前 已完成

2 组建内部控制项目小组,确定具体工 作方案及工作计划

2012 年3月31 日前 已完成

3 内部控制建设宣传、动员及培训

2012 年3月31 日前 已完成

4 聘请专业咨询机构规划内控体系建 设构架工作

2012 年3月31 日前 已完成

5 编制内控实施方案

2012 年3月31 日前 已完成

6 召开公司内部控制规范体系建设工 作启动大会

2012 年3月31 日前 已完成

2、公司内部控制现状评估 本公司在该阶段的主要工作进展情况如下: 序号 主要工作内容 计划完成时间 工作进展情况

1 收集、 梳理公司各部门、 业务模块日常 工作业务流程和内控制度

2012 年6月30 日前 已完成

2 对公司层面及重要业务流程进行风险 识别

2012 年6月30 日前 已完成

3 开展风险评估,编制风险数据库

2012 年6月30 日前 已完成

3、内部控制体系建设 本公司在该阶段的主要工作进展情况如下: 序号 主要工作内容 计划完成时间 工作进展情况

1 整理公司本部及子公司业务流程, 将风 险识别与评估结果与公司的流程框架 相互对接

2012 年6月30 日前 已完成

2 通过访谈、 文档审阅、 穿行测试等方式, 识别和评估内部控制设计的合理性, 在 此基础上编制各项内部控制文档 ,确 定流程中风险点及关键控制点

2012 年6月30 日前 已完成

3 根据风险评估、 流程梳理的结果, 对公 司现有内部控制制度设计及其执行情 况进行全面系统的检查、分析和梳理, 将风险数据库与公司现有的政策、 制度 等与进行比对,查找内部控制缺陷

2012 年7月15 日前 进行中

4 分析上述缺陷的性质和产生的原因, 制 定相应的内控缺陷整改建议和方案, 上 报公司内部控制工作、领导小组审核、 批准

2012 年9月30 日前 进行中

5 编制《兴业矿业内部控制手册》

2012 年10 月31 日前 进行中

6 公司根据缺陷整改方案, 落实各项缺陷 的整改工作 2012年12月31日前 待开展

7 公司检查内控缺陷整改情况和效果, 形 成内控缺陷整改报告. 公司督促其进一 步整改 2012年年报披露前 待开展

4、完成内控手册 本公司在该阶段的主要工作进展情况如下: 序号 主要工作内容 计划完成时间 工作进展情况

1 修订《兴业矿业内部控制手册》

2012 年12 月31 日前 待开展

5、编制内部控制自我评价工作计划 本公司在该阶段的主要工作进展情况如下: 序号 主要工作内容 计划完成时间 工作进展情况

1 确定纳入内部控制自我评价范围的 部门以及下属子公司,确定评价的 时间和人员分工

2013 年2月28 日前 待开展

2 确定内部控制缺陷的评价标准,包 括定性标准和定量标准,对检查出 来的缺陷参照制定的标准进行分析

2013 年2月28 日前 待开展

6、组织实施自我评价工作 本公司在该阶段的主要工作进展情况如下: 序号 主要工作内容 计划完成时间 工作进展情况

1 内控评价小组通过对被评价单位的现 场测试, 收集被评价单位内部控制设计 和运行是否有效的证据, 编制出内部控 制评价工作底稿, 完成自我评价的实施 工作