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南方中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书( 更新) 摘要 ( 2017年第2号) 基金管理人:南方基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 截止日:2017年09月25日 重要提示 本基金经中国证监会2009年8月7日证监许可[2009]755号文核准募集,并于2009年9月25日成立.

根据 《 南方中证500指数证券投资基金 ( LOF)基金合同》的有关约定,基金管理人经与基金托管人协商一致,将 本基金变更为中证500交易型开放式指数证券投资基金的联接基金, 本基金的名称相应变更为 南方中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金 ( LOF) . 修改事项已报中国证监会备案,自2013年2月22日 起生效. 投资者可访问本公司网站(www.nffund.com)查阅修订后的基金合同、托管协议全文. 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整. 本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对 本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有 风险. 在投资本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场, 对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类 风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险;

个别证券特有的非 系统性风险;

由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险;

基金管理人在基金管理实施过程中产生 的基金管理风险;

本基金的特定风险:本基金为目标ETF的联接基金,通过投资目标ETF紧密跟踪中证500指 数的表现,与目标ETF在投资方法、交易方式等方面存在着联系和区别等.投资有风险,投资者认购 ( 或申购) 基金时应认真阅读本招募说明书. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也 不保证最低收益. 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准. 基金合同是约定基金当事人之间权 利、义务的法律文件. 基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事 人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照 《 基金法》、 《 运作办法》、基金合 同及其他有关规定享有权利、承担义务. 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金 合同. 本招募说明书已经本基金托管人复核. 本招募说明书所载内容截止日为2017年9月25日,有关财务数据 和净值表现截止日为2017年6月30日(未经审计). §

1 基金管理人 1.1 基金管理人概况 名称:南方基金管理有限公司 住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦31-33层 成立时间:1998年3月6日 法定代表人:张海波 注册资本:3亿元人民币

电话: ( 0755)82763888 传真: ( 0755)82763889 联系人:鲍文革 南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证券有限公司、厦门国际信托 投资公司、广西信托投资公司共同发起设立. 2000年,经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增 资扩股,注册资本达到1亿元人民币. 2005年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注 册资本达1.5亿元人民币. 2010年,经证监许可[2010]1073号文核准深圳市机场 ( 集团)有限公司将其持有的 30%股权转让给深圳市投资控股有限公司.2014年公司进行增资扩股,注册资本金达3亿元人民币.目前股权 结构:华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股 份有限公司10%. 1.2 主要人员情况 1.2.1 董事会成员 张海波先生,董事长,1963年出生,籍贯安徽,工商管理硕士,十九年证券从业经历,中国籍. 曾任职中共 江苏省委农工部至助理调研员,江苏省人民政府办公厅调研员. 1998年12月加入华泰证券,曾任总裁助理、投 资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限 责任公司董事长、华泰金融控股 ( 香港)有限公司董事长、华泰证券 ( 上海)资产管理有限公司董事长等职务, 曾分管投资银行、固定收益投资、资产管理、直接投资、海外业务、计划财务、人力资源等工作.现任南方基金管 理有限公司党委书记、董事长. 王连芬女士,董事,1966年出生,籍贯天津,金融专业硕士,二十四年证券从业经历,中国籍. 历任赛格集 团销售,深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总 经理、南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部 总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理. 现任华泰证券股份有限公司总裁助理 兼深圳分公司总经理. 张辉先生,董事,1975年出生,籍贯浙江,管理学博士,十九年证券从业经历,中国籍. 曾任职于北京东城 区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司. 2003年2月加 入华泰证券,先后担任华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经 理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理. 现任华泰证券股份有限公司董事 会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长. 冯青山先生,董事,1966年出生,籍贯江西,工学学士,中国籍. 历任陆军第124师工兵营地爆连副连职排 长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事、陆军第42集团军政治部组织处副营职干事、驻香港部队政治 部组织处正营职干事、驻澳门部队政治部正营职干事、陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职)、深圳市纪 委教育调研室主任科员、副处级纪检员、深圳市纪委办公厅副主任、深圳市纪委党风廉政建设室主任. 现任深 圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记、深圳市投控资本有限公司监事. 李平先生,董事,1981年出生,籍贯四川,工商管理硕士,中国籍. 历任深圳市城建集团办公室文秘、董办 文秘、深圳市投资控股有限公司办公室 ( 信访办)高级主管. 现任深圳市投资控股有限公司企业三部高级主 管. 李自成先生,董事,1961年出生,籍贯福建,近现代史专业硕士,中国籍. 历任厦门大学哲学系团总支副书 记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、厦门国际信托投资有限公 司副总经理、工会主席、党总支副书记. 现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理. 王斌先生,董事,1970年出生,籍贯安徽,临床医学博士,中国籍. 历任安徽泗县人民医院临床医生、瑞金 医院主治医师、兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理. 现任兴业证券研究所总经 理. 杨小松先生,董事,1970年出生,籍贯四川,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍. 历任德勤国际会计师 行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国NASDAQ实习职员、证监会处长、副主任、南方基金管理有限公 司督察长. 现任南方基金管理有限公司总裁、党委副书记. 姚景源先生,独立董事,1950年出生,籍贯山东,经济学硕士,中国籍. 历任国家经委副处长、商业部政策 研究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长、国内贸易部 商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、安徽省阜阳市政府市长、安徽省统 计局局长、党组书记、国家统计局总经济师兼新闻发言人. 现任国务院参事室特约研究员、中国经济50人论坛 成员、中国统计学会副会长. 李心丹先生,独立董事,1966年出生,籍贯湖南,金融学博士,国务院特殊津贴专家,国务院学位委员会、 教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员,中国籍. 历任东南大学经济管理学院教授、南京大学工 程管理学院院长. 现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资 研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及 公司治理委员会委员、上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师、中国金融学年 会常务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长. 周锦涛先生,独立董事,1951年出生,中国香港籍,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资 深会员. 历任香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察、香港证券及期货专员办事处证券主任、香港证券及期 货事务监察委员会法规执行部总监. 现任香港金融管理局顾问. 郑建彪先生,独立董事,1964年出生,籍贯北京,经济学硕士、工商管理硕士、中国注册会计师,中国籍. 历 任北京市财政局干部、深圳蛇口中华会计师事务所经理、京都会计师事务所副主任. 现任致同会计师事务所 ( 特殊普通合伙)管理合伙人、中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员. 周蕊女士,独立董事,1971年出生,籍贯广东,法学硕士,中国籍. 历任北京市万商天勤 ( 深圳)律师事务 所律师、北京市中伦 ( 深圳)律师事务所律师、北京市信利 ( 深圳)律师事务所律师、合伙人. 现任金杜律师事 务所合伙人、全联并购公会广东分会会长、广东省律师协会女律师工作委员会副主任、深圳市中小企业改制 专家服务团专家、深圳市女企业家协会理事. 1.2.2 监事会成员 吴晓东先生,监事会主席,1969年出生,籍贯江苏,法律博士,中国籍. 历任中国证监会法律部法规处副 处长、上市公司监管部并购监管处副处长、上市公司监管部公司治理监督处处长、发行监管部发审委处长、华 泰证券合规总监、华泰联合证券党委书记、副总裁、董事长. 现任南方基金管理有限公司监事会主席. 舒本娥女士,监事,1964年出生,籍贯江西,大学本科学历,十九年证券从业经历,中国籍. 历任熊猫电子 集团公司财务处处长、华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理. 现 任华泰证券股份有限公司财务总监、华泰联合证券有限责任公司监事会主席、华泰长........