PDF《天风证券股份有限公司》

1、全面的尽职调查 天风证券、 锦天城律师和立信会计师一起对公司进行了全面的尽职调查,全 面梳理了公司的历史沿革,核查在公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资 扩股、资产评估、资本验证等方面是否合法、有效,产权关系是否明晰,股权结 构是否符合有关规定;

核查公司的关联方情况;

核查公司在业务、资产、人员、 财务和机构的独立性情况;

核查公司的商标、专利、土地、房产的权利情况;

核 查公司的三会制度建立及运行情况;

核查公司

2016 年以来的财务状况和经营成 果, 了解其财务会计管理体系的建立和运行情况;

协助公司建立并完善内部控制 体系并检查其运行情况.

2、财务核查 本次辅导期内按照中国证监会对尽职调查的要求开展尽职调查工作, 收集完 善工作底稿,整理公司主要客户和供应商资料,核查公司销售、采购及生产经营 的合法合规性,开始外部财务核查工作.

3、中介机构协调会 天风证券、 锦天城律师和立信会计师和公司董事、高级管理人员召开中介机 构协调会, 明确上市规划和各阶段任务以及主要工作,对尽职调查工作中的问题 进行讨论并确定整改方案,确定整改方案的落实人员以及时间进度.

二、下一阶段的辅导工作重点 根据天风证券制定的辅导计划和实施方案,结合公司的实际情况,天风证券 辅导工作的下一阶段工作重点主要为:

(一)继续完善尽职调查 结合外部走访、内部访谈以及资料搜集等形式,对公司的财务会计、内部控 制、法人治理、规范运作、历史沿革等方面进行全面深入的核查.

(二)完善工作底稿,准备申请文件 根据公司的上市工作计划, 全面完善工作底稿,组织撰写公司的首次公开发 行股票并上市申请文件.

(三)辅导总结 天风证券会同其他中介机构就前期已发现问题的解决情况进行核查, ,组织 辅导对象参加考试;

制作《辅导工作总结材料》 ,就公司首次公开发行股票做出 统一安排. 天风证券股份有限公司对华纬科技股份有限公司 配合辅导工作开展的评价意见 中国证券监督管理委员会浙江监管局: 华纬科技股份有限公司(以下简称"华纬科技" )拟申请首次公开发行股票 并上市, 并聘请天风证券股份有限公司 (以下简称 "天风证券" ) 担任辅导机构. 天风证券已经按规定向贵局报送了华纬科技的辅导备案申请文件,辅导时间自

2018 年12 月12 日开始. 截止目前,天风证券已经根据中国证监会和贵局的规定,按照前期制定的辅 导计划和实施方案对华纬科技董事、监事、高级管理人员以及持有华纬科技 5% 以上股份的股东(或法定代表人)和实际控制人进行了辅导,第二期辅导工作已 经完成. 天风证券认为: 在第二期辅导时间内,华纬科技及接受辅导的人员能够积极 配合天风证券的辅导工作,及时、准确、完整的向天风证券提供所需的文件和材 料, 积极落实天风证券提出的问题和整改建议,积极参加天风证券以及其他中介 机构的授课讨论, 华纬科技和辅导对象能够按照相关规定积极配合和参与辅导工 作,本期辅导工作达到了预期的目标. 扫描全能王 创建