PDF《华创证券有限责任公司关于 广东凯通科技股份有限公司》

华创证券有限责任公司关于 广东凯通科技股份有限公司

2017 年年度募集资金使用情况的专项核查报告 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 根据 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》 、 《全国中小企业股份 转让系统股票发行业务细则(试行) 》 、 《挂牌公司股票发行常见问题解答

(三) ――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》 (以下简称 《股票发行问题解答

(三) 》 )等相关法律、法规和规范性文件的规定,华创证券 有限责任公司(以下简称"华创证券"或"主办券商" )作为广东凯通科技股份 有限公司(以下简称"凯通科技"或"公司" )的主办券商,对公司

2017 年度 募集资金存放及使用情况进行了认真、审慎的核查,核查意见如下:

一、募集资金基本情况 公司挂牌以来共完成了

1 次股票发行,具体情况如下:

2017 年5月19 日, 公司披露了第一届董事会第十次会议决议公告(公告编 号:2017-025) 、2017 年第三次临时股东大会通知公告(公告编号:2017-026) 、 股票发行方案 (公告编号: 2017-027) 、 募集资金管理制度 (公告编号: 2017-028) .

2017 年6月8日,公司披露了

2017 年第三次临时股东大会决议公告(公告编 号:2017-029) 、股票发行认购公告(公告编号:2017-030) .公司本次发行

375 万股人民币普通股, 共募集资金 3,000 万元. 本次募集资金用途为补充流动资金. 该募集资金已经于

2017 年6月29 日全部到账.2017 年7月3日,致同会计师 事务所(特殊普通合伙)出具了致同验字(2017)第440ZC0221 号验资报告, 对公司本次定向发行股票资金到位情况进行了验证;

2017 年7月24 日,全国 中小企业股份转让系统出具了 《关于广东凯通科技股份有限公司股票发行股份登 记的函》 (股转系统函【2017】4621 号) ,对公司本次股票发行的备案申请予以 确认.公司该次发行价格为人民币 8.00 元/股,发行股份数量为 3,750,000.00 股, 募集资金总额合计 30,000,000.00 元.

二、募集资金存放和管理情况 公司募集资金到账后, 已存放于经董事会批准开设三方监管募集资金专项账 户内 (广发银行股份有限公司广州分行开立的账号为

9550880020746600301 的专 用户) . 截至

2017 年7月24 日收到全国中小企业股份转让系统出具的《关于广东 凯通科技股份有限公司股票发行股份登记的函》 (股转系统函【2017】4621 号) 之前,公司未使用该笔募集资金.

三、本年度募集资金的实际使用 该次发行共募集资金 30,000,000.00 元,根据股票发行方案的约定,该募集 资金主要用于补充公司流动资金.截至

2017 年12 月31 日,公司累计使用该次 发行募集的资金 30,026,616.51 元,公司募集资金专项存储账户累计收到募集资 金30,026,616.51 元(包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 26,616.51 元) ,募集资金已经全部使用完毕.公司募集资金使用情况如下: 单位:元 项目 金额

一、募集资金总额 30,000,000.00 加:利息收入扣除手续费净额 26,616.51

二、募集资金使用情况

(一)补充公司流动资金 30,026,616.51 募集资金使用合计 30,026,616.51

三、募集资金结余金额

0

四、变更募集资金用途的情况 无.

五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的募集资金的相关信息及时、真实、准确、完整,未发现募集资 金存放、使用、管理及披露存在违规情形.