PDF《浙江中国小商品城集团股份有限公司》

目前, 经营班子能够对公司日常生产经营实施有效控制.公司管理层有年度经营目标责 股票简称: 小商品城 股票代码:

600415 公告编号: 临2007-008

4 任制,并能较好地完成责任目标.公司经理层严格按公司章程的规定履行职责, 严格执行董事局决议,不存在越权行使职权和内部人控制的现象.在日常经营管 理活动中,经理层严格依法规范运作,科学管理,不存在履行职务不积极、不忠 实或违背诚信等情形.

5、公司董事、监事及高级管理人员不存在违规买卖公司股票的情形.

(四)公司内部控制情况 公司建立了一系列的内部控制制度,主要包括人力资源管理、财务管理和会 计制度、内部审计、建设项目管理、设备管理等方面,体现了现代企业制度的特 色、公司的自身实际情况和国家对上市公司的具体要求.这些制度通过实践检验 富有成效,并通过有效的执行力建设和激励约束机制,得到很好地贯彻执行. 公司通过制定并严格执行经营目标责任制、经营考核及组织监督等一系列管 理考核措施,对所属公司、分支机构等进行有效的经营目标管理和控制,不存在 失控风险.公司在合同签署中,法律事务专员先进行审查,之后再按公司内部工 作程序对外签约,较好地保障了公司利益,保障了公司合法经营.

(五)公司的独立性及透明度情况

1、 公司完全具有面向市场自主经营的能力,与控股股东在业务、资产、人员、 机构、财务上分开,公司的业务、人员、机构、财务独立和资产完整,不存在与 控股股东人员任职重叠的情形,与大股东做到了 五分开 ;

公司在对外投资、 修订各项规章制度等方面均经董事局或股东大会审议通过,内部的各项决策均独 立于大股东.公司与控股股东之间目前不存在关联交易,并制定了《关联交易决 策及实施制度》,明确了公司与关联自然人、关联法人发生资金往来的审批流程 和权限及应履行的相关程序等,可防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、 侵害上市公司利益.

2、公司制定了《信息披露管理制度》,且按证监会和交易所的有关规定进行 及时修改和完善,公司从未发生过内幕交易行为和存在因信息披露事宜被交易所 公开谴责、批评或其他处罚的情形. 其全文详见刊登于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上的《浙江中国 小商品城集团股份有限公司........