PDF《上海兰生股份有限公司 关于公司治理专项活动整改情况的说明》

2007 年公司的各期定期报告事先审阅和讨论,提出报 告提交董事会审核;

2008 年2月20 日对上海上会会计师事务所从事

2007 年度 公司审计工作做了总结, 提出公司续聘该事务所的建议;

2008 年4月18 日对 《公司2007 年度内部控制检查监督工作报告》进行了审核并发表意见. 董事会薪酬与考核委员会在

2008 年1月31 日审议通过了 《上海兰生股份有 限公司

2008 年度经营责任书》,提出了经营者经营目标及考核办法,决定提交 董事会审议. 董事会战略委员会在遇到有关事项发生时,将适时开展工作.

3、针对公司的内部管理制度需作进一步的梳理与完善问题,公司收集整理 了2004 年至

2007 年已在公司内部颁布的制度、规定、通知等近

40 项,作了分 类整理,并在

2007 年底编辑成册.

4、公司加强了投资者关系管理意识,在公司网站(www.lansheng.com)上 除公布法定披露的信息外,还将不涉及经营机密和财务机密的公司经营管理情 况、企业文化建设等,在公司网站公布,使投资者能从多方面了解公司情况.网 站上还增加了历年分红、送配情况、历年主要财务指标汇总等内容,方便投资者 查阅.投资者还可通过公司 联系我们 栏目中的 留言 功能,向公司提出质 询、意见或建议.本整改项目已在

2007 年9月30 日完成.

(二)对上海证监局现场检查发现问题的整改

1、

2007 年9月27 日公司第五届董事会第十次会议审议通过了《关于修改 公司章程董事会对外投资权限条款的报告》 ,对原条款作如下修改: 股权投资或 项目投资(包括短期投资)资金总额不超过公司最近一期经审计净资产的 50%, 单项股权投资或项目投资(包括短期投资)资金不超过公司最近一期经审计净资

2 产的 30%.

2008 年5月23 日公司股东大会审议通过了该修改方案.

2、公司全面整理了近三年董事会、监事会的会议材料,从会议资料、会议 记录到会议决议,综合归档,一次会议一个案卷,做到会议材料保存完整.本整 改项目已在

2007 年9月30 日完成.

3、自2007 年5月开展公司治理专项活动后,董事会办公室在整理好董事会 记录后,能及时提交与会董事审阅并在签字页签字,因故未能及时签字的,由董 事会秘书负责通知补签.

4、董事会秘书不再兼任总经理办公室副主任,以便集中精力做好董秘工作. 本整改项目已在

2007 年9月24 日完成.

二、未完成的原因及公司拟采取的措施 公司无未完成的整改事项.

三、持续改进性问题的整改效果及公司下一步的改进计划 公司治理是一项长期的工作,需要不断完善相关工作,如内部控制制度需要 不断健全,投资者关系管理需要进一步改善等,公司治理专项活动使公司全面检 查了股份公司运作制度、 三会 运作情况、公司内部控制及公司独立性等情况, 查找出了需要改进的问题与不足,通过整改,进一步规范了《公司章程》 ,加强 了董事会、监事会运作的基础性工作,发挥了董事会专门委员会的作用,完善了 公司信息披露事务管理制度建设,强化了内部控制制度建设,改善了投资者关系 管理.总之,通过公司治理的整改,进一步规范了公司运作,推动了公司治理水 平的提高.

2008 年6月28 日,财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合发布了 《企业内部控制基本规范》 ,规定自