PDF《深圳顺络电子股份有限公司 独立董事二一八年度述职报告》

3 2018 年4月23 日 第五届董事会 第七次会议 独立董事关于购买董监高责任险的独立意见

2018 年5月9日第五届董事会 第八次会议 1.关于回购注销已不符合激励条件的原激励对象已获 授但尚未解锁的限制性股票的独立意见 2.关于回购注销《2016 年限制性股票激励计划》第二 期拟解锁限制性股票的独立意见

2018 年7月30 日 第五届董事会 第九次会议 关于继续使用部分闲置募集资金补充流动资金的独立 意见

2018 年8月9日第五届董事会 第十次会议 1.关于公司控股股东及其他关联方资金占用、 对外担保 情况的专项说明和独立意见 2.关2018 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 的独立意见 3.关于调整募投项目投资进度的独立意见

2018 年10 月18 日 第五届董事会 第十一次会议 1.关于为控股子公司的下属公司贵阳顺络迅达电子有 限公司提供担保的独立意见 2.关于会计政策变更的独立意见

2018 年10 月31 日 第五届董事会 第十二次会议 关于修订公司章程的独立意见

2018 年11 月16 日 第五届董事会 第十三次会议 1.关于回购注销已不符合激励条件的原激励对象已获 授但尚未解锁的限制性股票的独立意见 2.关于《2016 年限制性股票激励计划》第一个解锁期 可解锁的独立意见 3.关于公司回购预案的独立意见 三.对公司进行现场调查的情况 2018年,作为独立董事,本人认真履行职责,按时出席董事会和股东大会 会议;

由董事会决策的重大事项,本人都事先对公司提供的待决策事项的背景资 料进行审查;

对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况, 在听取公司有关人员汇报的同时,进行现场调查.在日常的董事会会议事务中, 本人主动了解、获取做出决策所需要的情况和资料,公司董事会也能认真听取和 重视提出的意见,维护了公司和中小股东的合法权益. 四.保护投资者权益方面所做的工作 1.有效地履行了独立董事的职责, 本人对公司董事会审议决策的重大事项均 要求公司事先提供相关资料进行认真审核,必要时向公司相关部门和人员询问, 在此基础上利用自身的专业知识,独立、客观、审慎地行使表决权,促进了董事 会决策的科学性和客观性,切实维护公司和股东的合法权益.

4 2.对公司治理结构及经营管理的调查.我们认真审核了公司提供的相关资 料,在此基础上,独立、客观、审慎地行使表决权;

深入了解公司的生产经营、 管理和内部控制等制度的完善及执行情况, 财务管理、 募集资金使用、 关联交易、 业务发展和投资项目的进度等相关事项,查阅有关资料与相关人员沟通,了解掌 握了公司的生产经营和法人治理情况.另外,对董事、高管履职情况进行有效地 监督和检查, 充分履行了独立董事的职责, 促进了董事会决策的科学性和客观性, 切实地维护了公司和广大投资者的利益. 3.持续关注公司的信息披露工作,督促公司严格按照《深圳证券交易所股票 上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理 制度;

要求公司严格执行信息披露的有关规定, 保证公司信息披露的真实、 准确. 同时,也密切关注媒体对公司的报导,必要时向公司及有关人员询证,维护全体 股东的同等知情权. 五.专门委员会履职情况 本人作为公司第五届董事会提名委员会召集人及第五届董事会战略委员会 委员,2018年严格按照公司董事会专门委员会工作细则的相关要求,积极履行作 为委员的相应职责,就公司重大事项进行审议,并以专门委员会委员身份向董事 会提出意见,以规范公司运作,健全公司内控. 六.培训和学习 本人自担任独立董事以来, 一直注重学习最新的法律、 法规和各项规章制度, 加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益 保护等相关法规的认识和理解,积极参加培训,更全面地了解上市公司管理的各 项制度, 不断提高自己的履职能力, 形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识, 为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议, 并促进公司进一步规范运 作. 七.其他事项 1.未发生独立董事提议召开董事会会议的情况. 2.未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况. 3.未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况.