PDF《国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投》

3 个月;

基金合同生效日: 指本基金募集结束,基金管理人募集的基金份额总额、募集金 额和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定 的条件,基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手 续后,中国证监会的书面确认之日;

存续期: 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限;

目标 ETF: 另一获中国证监会核准的交易型开放式指数证券投资基金(以 下简称 ETF ),该ETF 和本基金所跟踪的标的指数相同, 并且该 ETF 的投资目标和本基金的投资目标类似,本基金主要 投资于该 ETF 以求达到投资目标.本基金以上证

180 金融交易 型开放式指数证券投资基金为目标 ETF;

联接基金: 指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标 ETF,与目标 ETF 的投资目标相似,紧密跟踪标的指数表现, 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,采用开放式运作方式的基 金.本基金为上证

180 金融交易型开放式指数证券投资基金的 联接基金;

标的指数: 指中证指数有限公司编制并发布的上证

180 金融股指数及其未 国泰上证

180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书(2014 年第二号)

5 来可能发生的变更;

工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;

开放日: 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日;

T 日: 指投资者在规定时间向销售机构提出申购、赎回或其他业务申 请的开放日;

T+n 日: 指T日后(不包括 T 日)第n个工作日,n 指自然数;

认购: 指在基金募集期内,投资者按照本基金合同的规定申请购买本 基金基金份额的行为;

申购: 指在本基金合同生效后的存续期间,投资者申请购买本基金基 金份额的行为;

赎回: 指在本基金合同生效后的存续期间,基金份额持有人按基金合 同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为;

基金转换: 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件,申请将其持有的 基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管 理的其他基金的基金份额的行为;

转托管: 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从 一个销售机构托管到另一销售机构的行为;

指令: 指基金管理人在管理和运作基金财产时,向基金托管人发出的 资金划拨及实物券调拨等指令;

代销机构: 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金 代销业务资格并接受基金管理人委托,代为办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构;

销售机构: 指基金管理人及本基金代销机构;

基金销售网点: 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点;

指定媒体: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 或其它媒体;

基金账户: 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册 登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户;

交易账户: 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理 认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的 变动及结余情况的账户;

基金利润: 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣 除相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价 值变动收益后的余额;