PDF《中海保本混合型证券投资基金》

中海保本混合型证券投资基金 更新招募说明书 (2014 年第

2 号) 基金管理人:中海基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 中海保本混合型证券投资基金 招募说明书

1 重要提示 本基金的募集申请已于2011年11月22日获中国证监会证监许可【2011】 1850号文核准.

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书 经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基 金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 投资有风险,投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全 面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力, 并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策. 基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险, 包括市场风险、 管理风险、 流动性风险、本基金的特定风险以及保证风险等. 本基金是保本混合型基金,在证券投资基金中属于低风险收益品种.基 金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投资者根据所持有的基金份额 享受基金收益,同时承担相应的投资风险.投资者投资于保本基金并不等于 将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构.如发生《基金合同》约定的 不适用保本条款的情形, 投资者认购并持有到期的基金份额亦存在着无法收 回本金的可能性. 基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则, 在投资者作出投 资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负 责. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人管理的其他基金的业 绩并不构成对本基金业绩表现的保证. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益. 本招募说明书所载内容截止日为2014年6月20日,有关财务数据和净值 表现截止日为2014年3月31日(财务数据未经审计). 中海保本混合型证券投资基金 招募说明书

2 目录

一、绪言6

二、释义7

三、基金管理人

18

(一)基金管理人概况.18

(二)主要人员情况.18

(三)基金管理人的职责.22

(四)基金管理人的承诺.23

(五)基金经理的承诺.24

(六)基金管理人的风险管理和内部控制制度.24

四、基金托管人

29

(一)基金托管人概况.29

(二)主要人员情况.29

(三)基金托管业务经营情况.29

(四)基金托管人的内部控制制度.30

(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 .....

33

五、相关服务机构

34

(一)销售机构.34

(二)注册登记机构.52

(三)担保人.52

(四)出具法律意见书的律师事务所.53

(五)审计基金财产的会计师事务所.53

六、基金的募集

55

(一)募集的依据.55

(二)基金类型及基金存续期间.55

(三)募集方式和募集场所.55

(四)募集期.55

(五)募集对象.55

(六)募集规模上限.56

(七)基金份额的认购.56

(八)投资金额的计算.58

(九)募集资金的管理.58

七、基金合同的生效

59

(一)基金备案的条件.59

(二)基金合同不能生效时募集资金的处理方式.59

(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和基金资产净值.59 中海保本混合型证券投资基金 招募说明书