PDF《中海保本混合型证券投资基金》

3

八、基金份额的申购和赎回

61

(一)申购与赎回场所.61

(二)申购与赎回的开放日及时间.61

(三)申购与赎回的原则.62

(四)申购与赎回的程序.62

(五)申购与赎回的数额限制.63

(六)申购费用和赎回费用.64

(七)申购份额与赎回金额的计算.66

(八)申购和赎回的注册登记.67

(九)拒绝或暂停申购的情形及处理方式.68

(十)暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式.68 (十一)巨额赎回的情形及处理方式.69 (十二)重新开放申购或赎回的公告.70 (十三)过渡期申购的特别规定.71 (十四)基金的转换.71 (十五)转托管.71 (十六)定期定额投资计划.71 (十七)基金的非交易过户.72 (十八)基金份额的冻结与解冻.72

九、基金的保本

73

十、基金保本保障机制

77 十

一、基金的投资

89 十

二、基金的业绩

107 十

三、基金的财产

108 十

四、基金资产的估值

110

(一)估值目的.110

(二)估值日.110

(三)估值对象.110

(四)估值程序.110

(五)估值方法.110

(六)基金份额净值的确认和估值错误的处理.112

(七)暂停估值的情形.114

(八)特殊情形的处理.114 十

五、基金的收益与分配

116

(一)基金利润的构成.116

(二)基金可供分配利润.116

(三)基金收益分配原则.116

(四)收益分配方案.117 中海保本混合型证券投资基金 招募说明书

4

(五)收益分配方案的确定、公告与实施.117

(六)收益分配中发生的费用.117 十

六、基金的费用与税收

118 十

七、基金的会计与审计

121 十

八、基金的信息披露

122

(一)信息披露义务人.122

(二)本基金信息披露义务人信息披露承诺.122

(三)本基金公开披露的信息应采用中文文本.123

(四)信息披露的种类、披露时间和披露形式.123

(五)信息披露事务管理.126

(六)信息披露文件的存放与查阅.127 十九 保本周期到期

128 二

十、风险揭示

134 二十

一、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

137

(一)基金合同的变更.137

(二) 《基金合同》的终止.138

(三)基金财产的清算.138

(四)清算费用.139

(五) 基金财产清算剩余资产的分配

139

(六) 基金财产清算的公告

139

(七)基金财产清算账册及文件的保存.140 二十

二、基金合同的内容摘要

141 二十

三、基金托管协议的内容摘要

179 二十

四、对基金份额持有人的服务

199

(一)持有人注册登记服务.199

(二)交易资料的寄送.199

(三)客户服务中心电话服务.200

(四)网上交易服务.200

(五)定期定额投资计划.200

(六)信息定制服务.201

(七)投资者投诉受理服务.201 二十

五、其他应披露事项

202 二十

六、招募说明书存放及查阅方式

204 二十

七、备查文件

205

(一)备查文件目录.205

(二)存放地点.205 中海保本混合型证券投资基金 招募说明书

5

(三)查阅方式.205 附件:中海保本混合型证券投资基金保证合同

206 中海保本混合型证券投资基金 招募说明书

6

一、绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 《基 金法》 )、 《证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证券 投资基金销售管理办法》 (以下简称 《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披 露管理办法》 (以下简称 《信息披露办法》 )等相关法律法规和《中海保本 混合型证券投资基金基金合同》 (以下简称 基金合同 )编写. 本招募说明书阐述了中海保本混合型证券投资基金的投资目标、策略、 风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在做出投资决 策前应仔细阅读本招募说明书. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金根据本招募 说明书所载明的资料申请募集.基金管理人没有委托或授权任何其他人提供 未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准.基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.本基金投资者自依基金合同 取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有本基 金份额的行为本身即表明其对本基金基金合同的承认和接受,并按照《基金 法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投资者欲了解本基 金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同. 中海保本混合型证券投资基金 招募说明书