PDF《中海保本混合型证券投资基金》

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二、释义在本招募说明书中, 除非文意另有所指, 下列词语或简称代表如下含义: 基金合同、 《基金合同》 《中海保本混合型证券投资基金基金合同》及 对基金合同的任何有效的修订和补充 中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包 括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地 区) 法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、 部门规章及规范性文件及其制定机构所作出 的修订、补充和有权解释 《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 《指导意见》 《关于保本基金的指导意见》 元 中国法定货币人民币元 基金或本基金 依据《基金合同》所募集的中海保本混合型证 券投资基金 招募说明书 《中海保本混 合型 证券投资基金 招募 说明 书》 ,即用于公开披露本基金的基金管理人及 基金托管人、相关服务机构、基金的募集、基 金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的 申购和赎回、 基金的保本、 基金保本保障机制、 基金的投资、基金的业绩、基金的财产、基金 资产的估值、基金收益与分配、基金的费用与 中海保本混合型证券投资基金 招募说明书

8 税收、基金的会计与审计、基金的信息披露、 风险揭示、保本周期到期、基金合同的终止与 基金财产的清算、基金合同的内容摘要、托管 协议的内容摘要、对基金份额持有人的服务、 其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方 式、备查文件等涉及本基金的信息,供基金投 资者选择并决定是否提出基金认购或申购申 请的要约邀请文件,及其定期的更新 托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《中海保本混 合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修 订和补充 发售公告 《中海保本混合型证券投资基金基金份额发 售公告》 《业务规则》 《中海基金管理有限公司开放式基金业务规 则》 中国证监会 中国证券监督管理委员会 银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院 授权的银行业监管机构 基金管理人 中海基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 保证人 与基金管理人签订保证合同,为基金管理人对 基金份额持有人的保本金额承担的保本清偿 义务提供连带责任保证的机构.本基金第一个 保本周期由中国投融资担保有限公司作为保 证人,为本基金第一个保本周期的保本提供连 带责任保证 保本义务人 与基金管理人签订风险买断合同,为本基金的 某保本周期(第一个保本周期除外)承担保本 中海保本混合型证券投资基金 招募说明书

9 偿付责任的机构 基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金 基金份额的投资者 基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条 件,取得基金代销业务资格,并与基金管理人 签订基金销售与服务代理协议,代为办理本基 金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机 构 销售机构 基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代 销网点 注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容 包括投资者基金账户管理、基金份额注册登 记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并 保管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构 中海基金管理有限公司或其委托的其他符合 条件的办理基金注册登记业务的机构 《基金合同》当事人 受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受 权利并承担义务的法律主体,包括基金管理 人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证 券投资基金的自然人 机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资 基金的在中国合法注册登记并存续或经政府 有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法 人、社会团体和其他组织 合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境 中海保本混合型证券投资基金 招募说明书