PDF《湖北鼎龙控股股份有限公司 限售股份上市流通提示性公告》

自该等股份上市之日起满四十八个月后, 可解禁流通其中的 20% 份额. 谢莉芬、胡晖、林福华、杨明红通过本次交易获得的上市公司股份,自该等 股份上市之日起三十六个月内不以任何方式转让, 自该等股份上市之日起满三十 六个月后,可解禁所持有的全部份额. 上述各标的交易对方,如需对上市公司承担业绩承诺补偿责任,且优先以股 份形式进行补偿的, 需要在业绩补偿承诺期内, 履行完毕盈利补偿义务 (如需) , 方可分期解锁. 基于本次交易所取得的上市公司定向发行的股份因上市公司分配股票股利、 资本公积转增等情形所衍生取得的股份亦应遵守前述股份锁定期的规定. 本次非公开发行股票的限售期从新增股份上市首日起算.

2、业绩承诺及补偿安排 (1)旗捷科技业绩承诺 根据旗捷投资、旗捷科技交易对方(上海翔虎除外)分别与鼎龙股份签署的 《旗捷科技盈利承诺补偿协议》 , 上述业绩承诺方对旗捷科技业绩承诺情况如下: 1)业绩承诺金额 旗捷科技在

2016 年度、2017 年度及

2018 年度各会计年度实现的扣除非经 常性损益后归属于母公司的净利润分别不低于 5,000 万元、6,000 万元和 7,000 万元. 2)业绩承诺方承担补偿义务的比例 序号 业绩承诺补偿义务人 承担补偿义务的比例(%)

1 王敏 26.22

2 王志萍 26.22

3 吴璐 8.36

4 濮瑜 3.325

5 彭可云 2.3275

6 赵炯 1.1875

7 赵志奋 0.38

8 保安勇 0.38

9 舟山旗捷 5.00 合计 73.40% 3)补偿方式 承诺期内, 旗捷科技截至当期期末累计实现净利润数低于截至当期期末累计 承诺净利润数,则承诺方应在当年度《盈利承诺专项审核报告》在指定媒体披露 后的十个工作日内,向鼎龙股份支付补偿.当年的补偿金额按照如下方式计算: 当年应补偿金额=4400 万元*(截至当期期末累计承诺净利润数-截至当期期 末累计实现净利润数)÷承诺期内各年度累计承诺净利润之和*承担补偿义务的 比例-已补偿金额. 承诺方先以本次交易取得的尚未出售的股份进行补偿: 当年应补偿股份数量 =当年应补偿金额/发行股份的价格. 鼎龙股份在承诺期内实施转增或股票股利分配的, 则补偿股份数量相应调整 为:补偿股份数量(调整后)=当年应补偿股份数*(1+转增或送股比例). 鼎龙股份承诺期内已分配的现金股利应做相应返还,计算公式为:返还金额 =截至补偿前每股已获得现金股利(以税前金额为准)*当年应补偿股份数量. 以上所补偿的股份数由上市公司以

1 元总价回购并注销. 若上市公司补偿股 份回购并注销事宜未获得股东大会审议通过或因未获得相关债权人认可等原因 而无法实施的,则承诺方承诺在上述情形发生后的

2 个月内,将该等股份按照本 次补偿的股权登记日在册的上市公司其他股东各自所持上市公司股份占上市公 司其他股东所持全部上市公司股份的比例赠送给上市公司其他股东. 承诺方尚未出售的股份不足以补偿的,差额部分由承诺方以现金补偿. 承诺方向上市公司支付的股份补偿与现金补偿总计不超过目标资产的交易 总对价.在隔年计算的应补偿金额少于或等于

0 时,按0取值,即已经补偿的金 额不冲回. (2)超俊科技业绩承诺 根据何泽基、刘想欢与鼎龙股份签署的《超俊科技盈利承诺补偿协议》,上 述业绩承诺方对超俊科技业绩承诺情况如下: 1)业绩承诺金额 超俊科技在2016年至2019 年各会计年度实现的扣除非经常性损益后归属于 母公司的净利润分别不低于 4,500 万元、5,250 万元、6,200 万元和 7,000 万元. 2)业绩承诺补偿情况 承诺期内, 超俊科技截至当期期末累计实现净利润数低于截至当期期末累计 承诺净利润数,则承诺方应在当年度《盈利承诺专项审核报告》在指定媒体披露 后的十个工作日内,向鼎龙股份支付补偿.当年的补偿金额按照如下方式计算: 当年应补偿金额=42,086.00 万元*(截至当期期末累计承诺净利润数-截至 当期期末累计实现净利润数)÷承诺期内各年度累计承诺净利润之和-已补偿金 额. 根据本条规定如承诺方当年需向上市公司支付补偿的, 则先以何泽基因本次 交易取得的尚未出售的股份进行补偿, 不足的部分由何泽基或刘想欢以现金补偿. 何泽基先以本次交易取得的尚未出售的股份进行补偿: 当年应补偿股份数量 =当年应补偿金额/发行股份的价格. 鼎龙股份在承诺期内实施转增或股票股利分配的, 则补偿股份数量相应调整 为:补偿股份数量(调整后)=当年应补偿股份数*(1+转增或送股比例). 鼎龙股份承诺期内已分配的现金股利应做相应返还,计算公式为:返还金额 =截至补偿前每股已获得现金股利(以税前金额为准)*当年应补偿股份数量. 以上所补偿的股份数由上市公司以