PDF《湖北鼎龙化学股份有限公司》

二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准日,不存在 财务报告内部控制重大缺陷,董事会认为,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的 -

4 - 电话 Telephone: +86(10)82330558 传真 Fax: +86(10)82327668 网址 Internet: www.daxincpa.com.cn 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路

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1 Zhichun Road,Haidian Dist Beijing,China,100083 要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制. 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准日,公司未 发现非财务报告内部控制重大缺陷. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性 评价结论的因素.

三、内部控制评价工作情况

(一)内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域.纳 入评价范围的主要单位包括公司及下属全资、控股子公司,分别是:湖北三宝新材料有限公 司、珠海名图科技有限公司、珠海鼎龙新材料有限公司,南通龙翔化工有限公司、湖北鼎龙 爱视觉传播科技有限公司, 湖北鼎汇微电子材料有限公司. 纳入评价范围的主要业务包括: 化 学碳粉、碳粉用电荷调节剂、商业喷码喷墨、高端树脂着色剂及有机颜料、基础化学品、可 再生硒鼓及配件,3D 产品打印服务业务,半导体新材料.纳入评价范围的单位均为公司的上 下游公司,资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%,营业收入合计占公司合并财务报 表营业收入总额的 100%;

重点关注的高风险领域主要包括销售业务风险、资产管理风险、项 目投资风险. 纳入评价范围的主要事项包括:

1、组织架构 根据《公司法》、《证券法》等法律法规的要求,公司建立了规范的公司治理结构和议 事规则,形成了以股东大会、董事会、监事会及公司管理层为主体结构的决策与经营管理体 系,制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规 则》、《总裁工作细则》等制度并不断完善.2015 年公司组织结构如下: 股东大会是公司的最高权力机构,决定公司的经营方针和投资计划,审议公司年度财务 决算方案、利润分配方案等重大事项,确保所有股东特别是中小股东享有平等的地位并能充 -

5 - 电话 Telephone: +86........