PDF《陕西延长石油化建股份有限公司 内部控制规范实施工作方案》

4、内部控制实施工作组织安排. 公司成立了以董事长为组长的内部控制规范领导小组,由董事会秘书负责整体计 划的实施工作,具体组成如下: 内部控制实施工作领导小组: 组长:张恺J 副组长:刘赐宏、高建成 组员:张来民、吴文海、刘俊峰、何昕、何英、李科社、赵永宏、党社昌、宇文 睿、孙建军、刘波 为了确保纳入范围的各项工作顺利进行,子公司的相关部门将根据业务范围纳入 到相关工作中来. 二二二

二、 、 、 、内部控制建设计划 内部控制建设计划 内部控制建设计划 内部控制建设计划

1、内部控制实施的范围,包括股份公司、全资子公司及其重要业务流程,组织人 员参加培训,梳理风险因素,进行风险评估,编制风险清单.责任人是党社昌、宇文 睿和子公司相关业务部门负责人,2012年5月31日前完成;

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2、将现有的政策、制度等与风险清单进行比对,通过访谈、比对等多种形式,全 面查找内控缺陷并进行分类.责任人是何昕、赵永宏、宇文睿和党社昌,2012年6月30 日前完成;

3、编写内部控制手册(包括风险控制矩阵,流程图,流程描述等) ;

责任人是何 昕、赵永宏、党社昌.2012年7月30日前完成;

4、 制定内控缺陷整改方案, 实施缺陷整改工作. 责任人是领导小组全体成员,

2012 年9月30日前完成;

5、 进行内控有效性测试, 检查整改效果;

责任人是党社昌、 宇文睿、 孙建军,

2012 年10月31日前完成;

6、分阶段审议、披露、报告内控实施情况;

责任人是赵永宏、党社昌、宇文睿, 2012年11月30日前适时进行. 三三三

三、 、 、 、内部控制自我评价工作计划 内部控制自我评价工作计划 内部控制自我评价工作计划 内部控制自我评价工作计划 制定内部控制自我评价工作计划,包括工作任务,承担部门,计划完成时间及责 任人.其中工作任务包括:

1、 制定内控评价办法及具体工作方案;

责任部门是审计监察部, 责任人是赵永宏, 2012年11月30日前完成;

2、确定内部控制缺陷的评价标准,包括定性标准和定量标准. 缺陷分为一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷;

责任部门是审计监察部,责任人为领 导小组,2012年12月10日前完成;

3、 组织实施自我评价工作, 编制内部控制评价工作底稿;

责任部门是审计监察部, 责任人是赵永宏,2013年1月10日前完成;

4、对发现的缺陷进行评价,编制缺陷评价汇总表,同时提出整改建议,编制整改 任务单;

责任部门是审计监察部,责任人是赵永宏.2013年1月31日前完成;

5、根据内部控制自我评价结果,编制内部控制自我评价报告;

责任部门是审计监 察部,责任人是赵永宏,2013年2月28日前完成;

6、 按照要求审议、 披露、 报告内部控制自我评价报告. 责任部门是董事会办公室, 责任人是赵永宏,2013年3月31日前完成. 四四四

四、 、 、 、内部控制审计工作计划 内部控制审计工作计划 内部控制审计工作计划 内部控制审计工作计划

4 制定内部控制审计工作计划,包括工作任务,计划完成时间及责任人.其中工作 任务包括:

1、确定承担内部控制审计的会计师事务所,并完成签约;

责任人何昕,2012年12月31日前完成;

2、公司聘请的会计师事务所根据公司2012年年报审计的工作计划,将在2013年3 月10日前完成内部控制自我评价报告的审计工作,并按要求披露内部控制审计报告. 2013年3月31日前完成. 陕西延长石油化建股份有限公司 2012年3月26日