PDF《华夏债券投资基金》

二、释义 在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语或简称代表如下含义: 基金或本基金: 指华夏债券投资基金. 基金合同、 《基金合同》 : 指《华夏债券投资基金基金合同》及基金合同当事人对其不时作出 的修订. 招募说明书: 指本《华夏债券投资基金招募说明书》及基金管理人对其定期作出 的更新. 托管协议: 指《华夏债券投资基金托管协议》及基金管理人、基金托管人对其 不时作出的更新. 发售公告: 指《华夏债券投资基金发行公告》 . 《基金法》 : 指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时作出的 修订. 《运作办法》 : 指 《证券投资基金运作管理办法》 及颁布机关对其不时作出的修订. 《销售办法》 : 指 《证券投资基金销售管理办法》 及颁布机关对其不时作出的修订. 华夏债券投资基金招募说明书(更新)

2 《信息披露办法》 : 指2004 年6月8日由中国证监会发布并于

7 月1日实施的《证券 投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订. 《证券法》 : 指《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订. 《流动性风险管理规 定》 : 指中国证监会

2017 年8月31 日颁布、同年

10 月1日实施的《公 开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其 不时做出的修订. 中国证监会: 指中国证券监督管理委员会. 中国银保监会: 指中国银行保险监督管理委员会. 基金管理人: 指华夏基金管理有限公司. 基金合同当事人: 指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的基金管理 人、基金托管人和基金份额持有人. 基金托管人: 指交通银行股份有限公司. 直销机构: 指华夏基金管理有限公司. 代销机构: 指接受基金管理人委托代为办理本基金的认购、申购、赎回、转换 及转托管等业务的机构. 销售机构: 指直销机构及代销机构. 合格境外机构投资者: 指符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 规定的条件, 经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额 度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资 产管理机构. 注册登记业务: 指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括持有人基金 账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册等. 注册登记机构: 指办理本基金注册登记业务的机构,本基金的注册登记机构为华夏 基金管理有限公司. 基金账户: 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册登记 机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户. 交易账户: 指销售机构为基金投资者开立的记录其持有的由该销售机构办理 认购、申购、赎回、转换及转托管等业务的基金份额余额及其变动 情况的账户. 基金合同生效日: 指基金合同满足生效条件后,基金管理人依法向中国证监会办理基 金备案手续,自中国证监会书面确认之日起,基金合同生效. 存续期: 指基金合同生效并存续的不定期期限. 工作日: 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日. 华夏债券投资基金招募说明书(更新)

3 开放日: 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日. T 日: 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日 期. T+n日: 指T日后(不包括T日)第n个工作日........