PDF《中国民用航空监察员行政执法手册》

1、 1.2.

1、 1.3.

1、 1.4.

1、 3.1.

1、3.2.

1、4.1.1 1.局方SMS审核情况 及改进情况;

2.是否定期评审SMS 运行情况并有所改进;

3.单位是否宣传贯彻 了民航局近三个月下发 的新政策、法规、规章 和标准;

4.抽查各项安全制度 执行情况和记录;

5.各项风险隐患及措 施是否能够做到闭环管 理;

6.近期是否发生安全 责任事件,若有,对其 信息报告的管理和安全 奖惩情况;

查阅 文档 管理 部门 运行 部门 7.1.1.10 安全 评估 机制 《民用航空空中交通管理运行单位安全管理 规则(CCAR-83)》 第二十条 民航空管运行单位应当建立安全评估机 制.安全评估分为事前评估和跟踪评估.事前 评估是对预计实施事项的可行性、 安全性和可 靠性以及安全应对措施是否满足可接受的安 全风险水平的评估;

跟踪评估是对评估事项实 施后是否满足预定的安全指标水平以及未来 的安全发展态势所进行的评估. 民航空管运行单位在遇有下列情况之一, 《民航空中交通管理安全 评估管理办法》 (AP-83-TM-2011-01)第6 条、第8条、第9条

1、是否建立制度;

2、 近一年内是否有应该开 展评估的安全事项,若有,检查制度执行情况 和文档记录;

3、后续监督情况. 查阅 文档 管理 部门 运行 部门

5 应当进行安全评估:

(一)降低最低飞行间隔;

(二)变更管制方式;

(三) 新技术首次应用;

(四) 实施新的飞行程序或管制程序;

(五) 调整空域范围或空域结构;

(六) 新建、改建、扩建民航空管运行设施 设备等建设项目;

(七) 其他可能影响安全风险水平的情况. 民航空管运行单位应当对运行环境或方 式改变后的运行安全情况进行持续监控. 7.1.1.11 安全 评估 备案 《民用航空空中交通管理运行单位安全管理 规则(CCAR-83)》 第二十一条 民航空管运行单位应当将评估情况报所 在地的地区管理局备案. 《民航空中交通管理安全 评估管理办法》 (AP-83-TM-2011-01)第24条 规定应评估的事项的安 全评估文件是否给监管 局备案. 查阅 文档 管理 部门 运行 部门 7.1.1.12 内部 安全 检查 制度 《民用航空空中交通管理运行单位安全管理 规则(CCAR-83)》 第二十二条 民航空管运行单位应当建立定期和不定 期的内部安全检查制度,对检查中发现的问 题, 制定切实可行的安全措施. 《民航空中交通管理安全 管理体系(SMS)建设指导 手册(第三版)》 (MD-TM-2011-001)第二 章3.1.4.2

1、检查制度是否完善;

2、 检查结果是否有被检 查部门签字;

3、 被检查部门是否制定 措施并落实;

查阅 检查 记录;

核对 措施 落实 情况. 管理 部门 运行 部门 7.1.1.13 风险 管理 机制 《民用航空空中交通管理运行单位安全管理 规则(CCAR-83)》 第二十三条 民航空管运行单位应当建立健全风险管 理机制, 将影响民航空管运行安全的风险降低 到可接受的程度. 民航空管运行单位应当对在 运行中可能发生或者出现的下列情况进行分 析和控制:

(一) 小于最小飞行间隔;

《民航空中交通管理安全 管理体系(SMS)建设指导 手册(第三版)》(MD-TM-2011-001)第二 章

21、 空管运行单位是否建 立风险管理制度和风险 源辨识单;

2、 是否记录和分析风险 变化趋势;

3、 是否定期评审风险情 况. 查阅 ........