PDF《国盛证券有限责任公司 对全国中小企业股份转让系统有限责任...》

1 家全资子公司烟台恒和检测科技有限公司及

1 家控股子 公司烟台云沣环保设计院有限公司. 公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级 管理人员如下: 法定代表 人 控股股东、 实际控制人 董事 监事 高级管理人员

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80 孙茂东 孙茂东 谭在意、贾建国、 孙茂东、解俊、 鞠雪峰 刘波、 史文广、 崔华鸣 孙茂东、解俊、 贾建国、 鞠雪峰、 王小龙 经查询中国执行信息公开网(

网址:http://zxgk.court.gov.cn/zhzx gk/) 、证监会证券期货市场失信记录查询平台(

网址:http://neris.csr c.gov.cn/shixinchaxun/)等网站、查阅前述主体的《信用报告》及《无 犯罪记录证明》 、访谈公司副总经理兼董事会秘书.公司及其下属子 公司、公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高 级管理人员不是失信联合惩戒对象, 不存在被列入失信联合惩戒对象 名单的情形. 经查询全国企业信用信息公示系统 (http://www.gsxt.gov.cn/index. html) 、 信用中国 (http://www.creditchina.gov.cn/) 、 烟台市生态环境局、 烟台市市场质量监督管理局等主管部门官方网站,查阅环保、税务、 工商等主管部门出具的无重大违法违规的证明材料, 访谈公司的副总 经理兼董事会秘书.公司主营业务为环境监测设备销售及运维服务、 第三方监测和环保咨询技术服务,不涉及食品药品领域.前述主体不 存在因违法行为而被列入环保、食品药品、产品质量和其他领域各级 监管部门公布的其他形式 黑名单 的情形,符合 合法规范经营 的 挂牌条件. 综上,主办券商和律师认为:公司及其下属子公司、公司的法定 代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不属于 失信联合惩戒对象,公司符合监管要求;

前述主体不存在因违法行为 而被列入环保、食品药品、产品质量、税收违法和其他领域各级监管

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80 部门公布的其他形式 黑名单 的情形, 申请挂牌公司符合 合法规 范经营 的挂牌条件.

3、 请会计师就推荐挂牌业务审计中是否存在证监会《会计监 管风险提示第

6 号――新三板挂牌公司审计》 涉及的审计项目质量控 制、 通过了解被审计单位及其环境识别和评估重大错报风险、 持续经 营、收入确认、关联方认定及其交易、货币资金、费用确认和计量、 内部控制有效性问题、 财务报表披露等九方面问题以及规范措施发表 明确意见. 【回复】 主办券商就《会计监管风险提示第

6 号-新三板挂牌公司审计》 与会计师进行了沟通,会计师已就上述问题进行了充分核查,并发表 了明确意见,具体回复详见会计师专项回复.

4、 关于公司章程完备性的问题. (1) 请公司补充说明公司章程 是否载明以下事项并说明具体内容: 公司股票的登记存管机构及股东 名册的管理、 保障股东权益的具体安排、 为防止股东及其关联方占用 或转移公司资金或资产或其他资源的具体安排、 控股股东和实际控制 人的诚信义务、 股东大会审议的重大事项的范围以及须经股东大会特 别决议通过的重大事项的范围、 重大担保事项的范围、 董事会对公司 治理机制及公司治理结构进行讨论评估的安排、 公司依法披露定期报 告和临时报告的安排、信息披露负责机构及负责人、利润分配制度、 投资者关系管理工作的内容和方式、 纠纷解决机制 (选择仲裁方式的, 是否指明具体的仲裁机构) 、关联股东和关联董事回避制度、累积投 票制度(如有) 、独立董事制度(如有) . (2)请主办券商及律师核查