PDF《广发中证 500 交易型开放式指数证券投资》

109 第十二部分 基金的业绩

122 第十三部分 基金的财产

126 第十四部分 基金资产的估值

128 第十五部分 基金的收益与分配

133 第十六部分 基金费用与税收

135 第十七部分 基金的会计与审计

138 第十八部分 基金的信息披露

139 第十九部分 风险揭示

145 第二十部分 基金的终止与清算

149 第二十一部分 基金合同的内容摘要

151 第二十二部分 基金托管协议的内容摘要

168 第二十三部分 对基金份额持有人的服务

185 第二十四部分 其他应披露事项

188 第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式

189 第二十六部分 备查文件

190 1 第一部分 绪言 《广发中证

500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书》 (以下简称 招募说明书 或 本招募说明书 )依照《中华人民共和国证券投资基 金法》 (以下简称 《基金法》 ) 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》以下简称 《运作管理办法》 )、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称 《销售管理办法》 )、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称 《信息披露办法》 ) 《公开募集开放 式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称 《流动性风险管理规定》 ) 、以及 《广发中证

500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)基金合同》 (以下简 称 基金合同 )编写. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金管理人没有委托或授权任何 其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说 明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以 下简称 中国证监会 )核准.基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法 律文件.基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金 合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并 按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投资人欲了解 基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同.

2 第二部分 释义 在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义: 招募说明书 《广发中证500交易型开放式指数证券投资基 金联接基金(LOF)招募说明书》 , 即用于公开披 露本基金的基金管理人及基金托管人、 相关服 务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金 份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的 投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的 估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、 基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清 算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内 容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披 露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查 文件等涉及本基金的信息, 供基金投资者选择 并决定是否提出基金认购或申购申请的要约 邀请文件,及其定期的更新 本合同、基金合同 《广发中证500交易型开放式指数证券投资基 金联接基金(LOF)基金合同》及对本合同的任 何有效的修订和补充 中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包 括香港特别行政区、 澳门特别行政区及台湾地 区) 法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、 部门规章及规范性文件 《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 指中国证监会