PDF《广发中证 500 交易型开放式指数证券投资》

2014 年7月7日颁布、同年

8 月8日实施的 《公开募集证券投资基金运作管

3 理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 《流动性风险管理规定》 指 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》 元 中国法定货币人民币元 基金或本基金 广发中证500交易型开放式指数证券投资基金 联接基金(LOF) 原基金 本基金的前身广发中证500指数证券投资基金 (LOF) 原基金变更 指根据中国证监会核准广发中证500指数证券 投资基金(LOF)基金份额持有人大会决议生 效的文件和相关公告, 原基金变更为本基金后 涉及的一系列变更 托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《广发中证

500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 (LOF)托管协议》及其任何有效修订和补充 发售公告 《广发中证

500 指数证券投资基金(LOF)基金 份额发售公告》 《业务规则》 《广发基金管理有限公司开放式基金业务规 则》 中国证监会 中国证券监督管理委员会 银行监管机构 中国银行保险监督管理委员会或其他经国务 院授权的机构 基金管理人 广发基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金 基金份额的投资者 基金销售机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条 件,取得基金代销业务资格,并与基金管理人

4 签订基金销售与服务代理协议, 代为办理本基 金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机 构 销售机构 基金管理人及基金销售机构 基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金销售机构的代 销网点 注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容 包括投资者基金账户管理、基金份额注册登 记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并 保管基金份额持有人名册等 基金注册登记机构 广发基金管理有限公司或其委托的其他符合 条件的办理基金注册登记业务的机构. 本基金 A 类份额的注册登记机构为中国证券登记结算 有限责任公司,C 类份额的注册登记机构为广 发基金管理有限公司 《基金合同》当事人 受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受 权利并承担义务的法律主体,包括基金管理 人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证 券投资基金的自然人 机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资 基金的在中国合法注册登记并存续或经政府 有关部门批准设立的并存续的企业法人、 事业 法人、社会团体和其他组织 合格境外机构投资者 符合 《合格境外机构投资者境内证券投资管理 办法》 及相关法律法规规定的可投资于中国境 内合法募集的证券投资基金的中国境外的基 金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资 产管理机构

5 投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资 者和法律法规或中国证监会允许购买开放式 证券投资基金的其他投资者的总称 基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的 条件, 基金管理人聘请法定机构验资并办理完 毕基金备案手续, 获得中国证监会书面确认之 日 募集期 自基金份额发售之日起不超过