PDF《广发中证 500 交易型开放式指数证券投资》

3 个月的期限 基金存续期 《基金合同》 生效后合法存续的不定期之期间 日/天 公历日 月 公历月 工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交 易日 开放日 销售机构办理本基金份额申购、 赎回等业务的 工作日 T 日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n 日自T日起第 n 个工作日(不包含 T 日) 认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份 额的行为 发售 在本基金募集期内,销售机构向投资者销售 本基金份额的行为 申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续, 向 基金管理人购买基金份额的行为. 本基金的日 常申购自《基金合同》生效后不超过

3 个月的 时间开始办理 赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续, 将 基金份额兑换为现金的行为. 本基金的日常赎 回自《基金合同》生效后不超过

3 个月的时间 开始办理

6 上市交易 基金合同生效后投资者通过深圳证券交易所 会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的 行为 场外 通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金 份额认购、申购和赎回的场所.通过该等场所 办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外 认购、场外申购、场外赎回 场内 通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的 会员单位利用交易所开放式基金交易系统办 理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场 所. 通过该等场所办理基金份额的认购、 申购、 赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 日常交易 指场外申购和赎回等场外基金交易, 以及场内 申购和赎回及上市交易等场内基金交易 巨额赎回 在单个开放日, 本基金的基金份额净赎回申请 (赎回申请总数加上基金转换中转出申请份 额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转 入申请份额总数后的余额) 超过上一日本基金 总份额的 10%时的情形 基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录 投资者持有基金管理人管理的开放式基金份 额情况的账户 交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过 该销售机构办理基金交易所引起的基金份额 的变动及结余情况的账户 转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份 额从某一交易账户转入另一交易账户的业务 注册登记系统 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金 登记结算系统

7 证券登记结算系统 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 证券登记结算系统 系统内转托管 投资者将其持有的基金份额在注册登记系统 内不同销售机构(网点)之间或证券登记结算 系统内不同会员单位(席位)之间进行转托管 的行为 跨系统转登记 投资者将其持有的基金份额在注册登记系统 和证券登记结算系统间进行转登记的行为 《登记结算业务实施细则》 《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳 证券交易所交易型开放式基金登记结算业务 实施细则》及其不时修订 交易型开放式指数证券投资基金 《登记结算业务实施细则》定义的 交易型开 放式指数基金 标的指数 中证指数有限公司编制并发布的中证500指数 及其未来可能发生的变更 目标 ETF 广发中证

500 交易型开放式指数证券投资基 金(简称 广发中证 500ETF ) ETF 联接基金 将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的 指数的目........