PDF《东莞证券股份有限公司文件》

2014 年度、2015 年度和

2016 年1-6 月营业收入全部 为主营业务收入,公司主营业务明确. 公司共拥有

2 项发明专利、24 项实用新型专利.在产品生产过程中主要使 用煤粉低氮燃烧技术、 清洁煤粉燃烧技术、 煤粉燃烧道技术、 无鼓风烘烤器技术、 控制系统技术等技术, 公司主要产品和服务技术含量高、 具有较强的核心竞争力. 1-5-3 公司内部控制较为完善,管理较为规范,制定了切合公司实际的目标和符合 公司发展目标、科学、合理的绩效考核和激励机制;

公司针对客户需求注重研发 投入,着力推进研发成果迅速转化为公司产品,提升了产品竞争力.公司业务稳 步发展,与一批稳定的客户建立了良好的合作关系.公司经营情况良好,业务明 确,具有持续经营能力.

(三)公司治理机制健全,合法规范经营

2016 年8月30 日,股份公司成立.公司严格按照《公司法》制定了公司章 程,构建了适应公司发展的组织结构;

公司股东大会是公司权力机构;

公司董事 会对股东大会负责, 公司实行董事会领导下的总经理负责制,由总经理具体主持 公司日常生产经营管理工作;

公司监事会是公司监督机构,负责检查公司财务、 监督公司董事、高级管理人员等工作.公司董事、监事、高级管理人员均已在工 商行政管理部门备案.公司根据章程,制定了《股东大会议事规则》、《董事会 议事规则》、《监事会议事规则》等规则,制定了《关联交易管理制度》、《对 外投资管理制度》、《对外担保管理制度》、《防范控股股东及关联方资金占用 管理制度》等公司治理制度.公司三会的构成、高级管理人员的产生、公司章程 及议事规则在内容上均符合《公司法》等法律法规的规定,在程序上经过了股东 大会、董事会的审议,合法有效. 截至本报告签署日,公司不存在为股东及关联方进行违规担保的情形. 项目小组与公司管理层进行了有关诚信情况的沟通, 并取得了公司管理层所 签署的书面声明,承诺最近两年内未因违反国家法律、行政法规、部门规章、自 律规则等受刑事、民事、行政处罚或纪律处分;

无因涉嫌违法违规行为处于调查 之中尚无定论的情形;

最近两年内未对所任职(包括现任职和曾任职)的公司因 重大违法规行为而被处罚负有责任;

不存在个人负有较大数额债务到期未清偿的 情形无欺诈或者其他不诚实行为, 不存在最近两年受到中国证监会行政处罚或者 被采取证券市场禁入措施、受到全国股份转让系统公司公开谴责等情况. 因此,公司符合 公司治理机制健全,合法规范经营 的要求. 此后公司历次股权转让以及整体变更设立为股份公司均依法履行了相关法 律程序并签署了法律文件, 并依法在工商行政管理部门进行了变更登记,合法合 1-5-4 规. 因此,公司符合 股权明晰,股票发行和转让行为合法、合规 的要求.

(四)主办券商推荐并持续督导 金沙燃烧聘请东莞证券担任其申请股票进入全国股份转让系统挂牌并公开 转让的主办券商.同时,东莞证券已与金沙燃烧签署了《推荐挂牌并持续督导协 议》,确认了有关持续督导的权利义务关系等条款,并愿意为公司提供持续督导 服务.

三、内核程序及内核意见 我公司推荐金沙燃烧股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌项目内核小 组对金沙燃烧拟申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的申请文件进行 了认真审阅, 于2016 年9月14 日召开了内核会议.参加会议的内核成员为黄秀 瑜、倪梦云、章畅、黄凡、李隆海、魏红梅、甘松林