PDF《东莞证券股份有限公司文件》

7 人,其中律师、注册会计 师、行业专家各

1 名.上述内核成员不存在近三年内有违法、违规记录的情形;

不存在担任项目小组成员的情形;

不存在持有拟推荐公司股份,或在该公司中任 职以及存在其他可能影响其公正履行职责的情形. 根据全国股份转让系统颁布的 《主办券商尽职调查工作指引》 及 《业务规则》 关于公司股票进入全国中小企业股份转让系统公司挂牌的相关要求, 内核成员经 审核讨论,对金沙燃烧本次申请股票在全国股份转让系统挂牌出具如下审核意 见:

(一)我公司内核小组按照《主办券商尽职调查工作指引》的要求对项目小 组制作的 《唐山金沙燃烧热能股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统 挂牌尽职调查报告》 进行了审阅, 并对尽职调查工作底稿进行了抽查核实, 认为: 项目小组已按照《主办券商尽职调查工作指引》的要求对公司进行了实地考察、 资料核查等工作;

项目小组中的注册会计师、律师、行业分析师已就尽职调查中 涉及的财务会计事项、法律事项、业务技术事项出具了调查报告;

项目小组已按 照《主办券商尽职调查工作指引》的要求进行了尽职调查.

(二)根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》 1-5-5 和《全国中小企业股份转让系统公开转让说明书内容与格式指引(试行)》的要 求,公司制作了《公开转让说明书》,挂牌前拟披露信息符合信息披露的要求.

(三)公司依法设立且存续满两年;

公司业务明确,具有持续经营能力;

公 司治理机制健全,合法规范经营;

公司股权明晰,股份公司设立以来股份发行和 转让行为合法合规;

东莞证券担任推荐金沙燃烧股票在全国股份转让系统挂牌并 持续督导的主办券商.公司各项均符合挂牌条件. 综上所述, 内核小组认为金沙燃烧符合《全国中小企业股份转让系统业务规 则(试行)》第2.1 条有关挂牌的条件,七位内核成员经投票表决,一致同意推 荐金沙燃烧股票进入全国股份转让系统挂牌.

四、推荐意见 我公司经过对金沙燃烧的尽职调查, 认为金沙燃烧符合全国股份转让系统发 布的《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》对公司股票公开转让规定 的条件. 鉴于金沙燃烧符合全国股份转让系统规定的股票进入全国股份转让系统挂 牌的条件,我公司推荐金沙燃烧股票在全国中小企业股份转让系统挂牌.

五、提醒投资者注意事项

(一)市场竞争加剧的风险 目前, 公司已拥有稳定的使用客户,可以从应用现场获得第一手数据资料和 调试经验, 使得公司的产品逐步在市场上获得客户信任, 占据了一定的市场份额. 随着行业环境的成熟和市场规模的扩大, 越来越多的企业将涉足工业燃烧领 域, 公司面临的市场竞争将更加激烈.如果公司不能正确掌握未来核心技术的发 展动态、持续提高技术研发能力,充分发挥自身在技术、产品、服务、管理等方 面的优势,继续提升综合竞争力,公司的市场份额将会受到竞争对手的冲击.

(二)技术滞后的风险 公司所属行业的竞争核心在于产品的创新.随着国内燃烧器行业的不断发 1-5-6 展, 能源燃烧的节能环保要求必然会日益趋严,这就要求行业内的企业需要在技 术上进行不断的革新.目前,公司十分重视产品的研发,且具有较强的自主研发 能力.但是,与一些技术优势企业相比,公司仍存在研发投入不足、技术更新缓 慢等问题.未来,若行业发生技术或生产工艺的重大变化,而公司不能紧随行业 技术的变化,无法满足市场需求,则会对公司的持续发展造成一定的影响.