PDF《浙江恒强科技股份有限公司》

(二)监事会成员 姓名职务 曾志发 监事会主席 吴光明 职工代表监事 陈莲英 监事

(三)高级管理人员 姓名职务 胡军祥 董事长兼总经理 陶国荣 董事兼副总经理、董事会秘书

4 胡民主 副总经理、财务总监 姜月华 副总经理 毛碧会 副总经理 孟祥副总经理

四、辅导内容 在本次辅导工作中, 中泰证券辅导人员结合恒强科技实际情况,通过集中授 课、专门会议、座谈、组织辅导对象自学、讨论等多种方式展开辅导工作.辅导 对象对辅导计划的实施给予了积极配合,本辅导期内计划执行情况良好,主要辅 导内容具体如下:

(一)对恒强科技进行全面的尽职调查,针对调查中发现的问题,提出相应 的建议或制定合理的整改方案,督促或协助恒强科技组织实施.

(二) 组织中介机构对恒强科技参与辅导的全体人员进行了关于《公司法》 、 《证券法》 、 《首次公开发行股票并上市管理办法》 、新企业会计准则相关规定和 上市公司治理的培训, 使其明确理解发行上市的有关法律法规和规则,理解作为 公众公司规范运作、 信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,增强法制观念和 诚信意识.

(三) 督促恒强科技完善内部决策和内部控制制度,协助恒强科技建立或修 订了《董事会秘书工作规则》 、 《对外投资管理制度》 、 《关联交易决策制度》 、 《对 外担保管理制度》等相关文件,进一步完善了恒强科技公司法人治理结构.

(四) 督促恒强科技形成明确的业务发展目标和未来发展计划,并制定可行 的募集资金投向规划,增强可持续发展能力.

(五) 对恒强科技是否达到发行上市条件进行综合评估、协助其开展首次公 开发行股票的准备工作. 以上工作完成后, 中泰证券辅导工作组组织恒强科技参与辅导的全体人员进 行了辅导考试,上述人员均已考试合格.

五、辅导方式 根据中泰证券与恒强科技签订的辅导协议,中泰证券主要采用了集中授课、 专业咨询、中介机构尽职调查、专题协调会、案例分析、组织辅导对象自学、考 试等方式进行辅导.

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六、辅导计划及实施方案的执行情况 在本次辅导工作开始时, 中泰证券辅导工作组制定了较为详细的辅导计划及 实施方案. 在辅导过程中, 辅导工作组按照辅导计划和实施方案确定的辅导内容、 辅导方式、辅导步骤开展工作. 经过本次辅导工作, 恒强科技进一步规范了公司的经营行为及法人治理结构. 同时, 公司参与辅导的全体人员也进一步理解并基本掌握了证券相关知识、国家 有关法律法规等, 强化了进入证券市场的法制意识和诚信意识,使公司具备了首 次公开发行股票的基本条件.因此,中泰证券认为,本次辅导工作计划在辅导期 中得到了切实的执行.

七、 辅导机构针对发行人可能存在的相关问题进行的核查过 程及辅导效果 辅导期间,中泰证券辅导工作组对恒强科技进行了全面的尽职调查,根据调 查中发现的问题,中泰证券辅导工作组提出了相应的建议和解决方案,并督促恒 强科技组织实施.公司积极采纳了辅导小组的建议并及时进行了整改.辅导过程 中发现的主要问题及解决情况如下:

(一)进一步完善了公司的内部决策和内部控制制度 辅导小组通过尽职调查发现恒强科技已经建立了法人治理结构, 但其内部控 制制度不尽完善.为加强公司内部控制,促进公司规范运作和健康发展,辅导小 组督促恒强科技进一步完善内部决策和内部控制制度,协助恒强科技建立《董事 会秘书工作制度》 、 《对外投资管理制度》 、 《关联交易决策制度》 、 《对外担保管理 制度》等相关制度.