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浙江万丰奥威汽轮股份有限公司 内部控制审核报告 2015年12月31日 浙江万丰奥威汽轮股份有限公司 目录页次内部控制审核报告

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2 浙江万丰奥威汽轮股份有限公司2015年度内部控制评价报告

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9 1 内部控制审核报告 安永华明(2016)专字第60468741_B04号 浙江万丰奥威汽轮股份有限公司董事会: 我们接受委托,审核了后附的浙江万丰奥威汽轮股份有限公司(以下简称 贵公司 )董事会编写的《浙江万丰奥威汽轮股份有限公司2015年度内部控制 评价报告》 .

贵公司按照财政部等五部委颁布的《企业内部控制基本规范》及相关规定, 对贵公司于2015年12月31日与财务报表相关的内部控制的建立和实施的有效性 进行了自我评估.建立健全合理的内部控制系统并保持其有效性、确保上述评估 报告中所述与财务报表相关的内部控制的建立、 实施和保持其有效性以及确保上 述评估报告的真实性和完整性是贵公司董事会的责任. 我们的责任是对贵公司上 述评估报告中所述的与财务报表相关的内部控制的实施情况发表意见. 我们的审核是依据中国注册会计师协会颁布的《内部控制审核指导意见》 进行的.在审核过程中,我们实施了包括了解、测试和评价内部控制建立和实施 情况,以及我们认为必要的其他程序.我们相信,我们的审核为发表意见提供了 合理的基础. 由于任何内部控制均具有固有限制,存在由于错误或舞弊而导致错误发生 但未被发现的可能性.此外,根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具 有一定的风险,因为情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策、 程序遵循程度的降低.因此,于2015年12月31日有效的内部控制,并不保证在未 来也必然有效. 我们认为,贵公司按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》 及相关规定于2015年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的 内部控制.

2 内部控制审核报告(续) 安永华明(2016)专字第60468741_B04号 本报告仅作为浙江万丰奥威汽轮股份有限公司依照深圳证券交易所的要求 在指定网站披露之目的使用,未经我所书面同意,不得用作其他用途. 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师 谈朝晖 中国 北京 中国注册会计师 许颖2016年3月27日3浙江万丰奥威汽轮股份有限公司

2015 年度内部控制评价报告 浙江万丰奥威汽轮股份全体股东: 根据《企业内部控制基本规范》的相关规定和其他内部控制监管要求(以下 简称企业内部控制规范体系),结合本公司(以下简称 公司 )内部控制制度 和评价办法,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,我们对公司2015年12 月31日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价.

一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其 有效性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任.监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督.经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行.公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任. 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略.由于内部控制存 在的固有局限性,故仅能为实现上述目标提供合理保证.此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险.