PDF《鞍山第一工程机械股份有限公司》

1 鞍山第一工程机械股份有限公司

2007 年度报告 二00 八年四月

2 目录

第一节 重要提示

第二节 公司基本情况简介

第三节 会计数据和业务数据摘要

第四节 股本变动和股东情况

第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

第六节 公司治理结构

第七节 股东大会简介

第八节 董事会报告

第九节 监事会报告

第十节 重要事项 第十一节 财务报告 第十二节 备查文件目录

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第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性负个 别及连带责任.

中准会计师事务所为本公司出具了无法表示意见的审计报告,公司董事会、监事 会对相关事项亦有详细说明,请投资者注意阅读. 公司董事长孔祥维先生、财务处处长黄晓梅、财务主管周晓荣女士声明:保证年 度报告中财务会计报告的真实、完整.

第二节 公司基本情况简介

一、公司法定名称 公司中文名:鞍山第一工程机械股份有限公司 公司英文名:ANSHAN NO.1 CONSTRUCTION MACHINERY CO., LTD

二、公司法定代表人:孔祥维

三、公司董事会秘书:周晓荣

电话:0412-6224531 传真:0412-6212111 电子信箱:[email protected] 办公地址:辽宁省鞍山市立山区红旗路

30 号

四、公司注册地址:辽宁省鞍山市立山区红旗路

30 号 办公地址:辽宁省鞍山市立山区红旗路

30 号 邮政编码:114042

五、股份交易地点:代办股份转让系统 公司股份简称:鞍一工

3 股份代码:400021 公司信息披露平台: 代办股份转让信息披露平台: http://www.gfzr.com. 申银万国股份有限公司网站:http://www.sw2000.com.cn

4 年度报告备置地点:公司董事会办公室

六、其他有关资料:

1、公司首次注册登记日期、地点: 日期:1993 年5月12 日 地点:辽宁省鞍山市立山区红旗路

30 号

2、法人营业执照注册号:2103001100300-1

3、税务登记号码:210304118899736

4、聘请的会计师事务所名称、办公地点: 名称:中准会计师事务所有限责任公司 办公地点:北京海淀区首体南路

22 号国兴大厦四层

第三节会计数据和业务数据摘要

一、公司

2007 年度主要利润指标 单位:元 营业利润 -65,558,384.27 营业外收支净额 3,176,088.62 利润总额 -62,382,295.65 净利润 -62,382,295.65 经营活动产生的现金流量净额 -9,406,801.63 现金及现金等价物净增减额 -264,794.74

二、公司近三年主要会计数据和财务指标 单位:元 项目

2007 年2006 年 本期比上期增减 (%)

2005 年 主营业务收入(元) 2,443,562.70 1,014,333.95

141 527,004.63 利润总额(元) -62,382,295.65 -108,795,196.43 -- -138,756,068.54 净利润 (元) -62,382,295.65 -108,795,196.43 - -108,795,196.43

5 扣除经常性损益 的净利润(元) -65,558,384.27 -108,401,276.14 -40 -138,720,655.44

2007 年末

2006 年末 本期比上期增减 (%)

2005 年末 总资产(元) 331,919,965.69 355,570,143.48 -7 367,877,580.02 股东权益(元) (不含少数股东 权益) -1,550,165,120.93 -1,487,782,825.28 -- -1,392,673,951.50 经营活动产生的 现金流量净额 -9,406,801.63 8,579.20 -- -5,524,980.79 主要财务指标

2007 年2006 年 本期比上期增减 (%)

2005 年 每股收益(元/ 股) -0.24 -0.42 -- -0.54 净资产收益率(%) - - 扣除非经常性损 益的净利润为基 础计算的净资产 收益率(%) - 每股经营活动产 生的现金流量净 额(元/股) -0.036

0 -0.021 每股净资产 (元/ 股) -6.01 -5.77 -- -5.40

三、根据中国证监会

2001 年1月19 日发布的《公开发行证券公司信息披露编报 规则〈第9号〉 》要求计算的净资产收益率及每股收益 净资产收益率(%) 每股收益(元) 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 营业利润 - - -0.25 -0.25 净利润 - - -0.24 -0.24 扣除非经常性损益 后的净利润 - - -0.25 -0.25

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四、报告期期内股东权益变动情况 单位:元项目股本资本公积 盈余公积 未分配利润 股东权益合计 期初数 258,000,000 261,134,115.06 15,252,267.18 -2,022,169,207.52 -1,487,782,825.28 本期增加 -62,382,295.65 -62,382,295.65 本期减少 期末数 258,000,000 261,134,115.06 15,252,267.18 -2,084,551,503.17 -1,550,165,120.93 变动原因 经营亏损所致 经营亏损所致

第四节 股份变动及股东情况

一、公司股份变动情况

1、股份变动情况表 (单位:股) 本次变动前 本次变动增减(+、-) 本次变动后 配股 送股公积金 转股 增发其他 小计 一.非转让股份

1 发起人股份 其中: 国家持有股份 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他

2 募集法人股份

3 内部职工股

4 优先股或其他 其中:转配股 非转让股份合计 80,263,200 78,136,800 158,400,000 80,263,200 78,136,800 158,400,400

7 二.可转让股份

1 人民币普通股

2 境内上市的外资 股3境外上市的外资 股4其他 可转让股份股份合 计099,600,000 99,600,00 99,600,000 99,600,000 三.股份总数 258,000,000 258,000,000 注:报告期内无股本变动

二、股东情况

1、报告期末股东总数为 9,300 户

2、前十名股东持股表 股东名称 年度内增 减(股) 年末持股 数量(万股) 比例(%) 股份类别 股东性质 鞍山市国资委

0 8026.32 31.11 非转让股份 国有股 鞍山市红旗数控机械有限公司

0 500.00 1.94 非转让股份 法人股 上海小旋枫餐饮管理合作公司

0 437.48 1.70 非转让股份 法人股 鞍山市五环实业股份有限公司

0 360.00 1.40 非转让股份 法人股 红拖金达经销处

0 295.44 1.15 非转让股份 法人股 海城第三建筑公司

0 280.00 1.09 非转让股份 法人股 沈阳万众企业股份有限公司

0 264.00 1.02 非转让股份 法人股 海南华通股份有限公司

0 240.00 0.93 非转让股份 法人股 灯塔县前进金属制品厂

0 240.00 0.93 非转让股份 法人股 鞍山财政信用发展总公司

0 240.00 0.93 非转让股份 法人股 前十名股东关联关系或一致行动人的说明 前十名股东中国有股股东与其他股东之间不存在关联关系,也不属于《上公司持股 变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人;

未知其他股东是否存在关联关系.

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三、控股股东及实际控制人情况介绍 控股股东鞍山市国有资产监督管理委员会代表国家持有 8,026.32 万股, 报告期内未 发生质押、冻结现象.

四、公司前十名可转让股股东情况 序号 股东名称 期末持股数量(股) 所持股份类别

1 王月华

1393848 可转让股份

2 蔡民

900020 可转让股份

3 柴徐华

724030 可转让股份

4 何圭璋

690800 可转让股份

5 庄毅伟

663299 可转让股份

6 丁建民

641266 可转让股份

7 马蓉

637300 可转让股份

8 顾月芳

580000 可转让股份

9 何峻

576900 可转让股份

10 蔡春蓉

517188 可转让股份 本公司未知上述可转让股股东是否存在关联关系.

第五节 董事、监事和高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员基本情况 姓名职务性别年龄任期起止日期 年末持股数 孔祥维 董事长、总经理 男54 2007.12-2010.12

0 雷鸣董事、副总经理 男41 2007.12-2010.12

0 郑继刚 董事、副总经理 男42 2007.12-2010.12

0 周晓荣 董事、董事会秘书 女40 2007.12-2010.12

0 吕福棠 独立董事 男74 2007.12-2010.12

0 张伟监事会召集人 男47 2007.12-2010.12

0 9 兰利涛 监事男44 2007.12-2010.12

0 于利民 监事男57 2007.12-2010.12

0 注:上述人员无在股东单位任职情况

二、董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 单位:元 年度报酬总额

68400 金额最高的前三名董事的报酬总额

27600 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额

40800 独立董事津贴 无 独立董事其他待遇 无

三、报告期内公司董事、监事、高级管理人员变动情况报告. 报告期内原董事会董事孙天广先生因病去逝,经公司

2007 年第一次临时股东大会 选举周晓荣女士为公司第五届董事会董事,并经董事长推荐、董事会同意聘任周晓荣女 士为公司第五届董事会秘书.

四、公司员工情况 截至报告期末,本公司员工总数为

972 人,包括生产人员

201 人,销售人员

4 人, 技术人员

6 人,财务人员

3 人,行政人员

81 人,其他

677 人;

其中高中及以下学历人 员有

310 人,中专学历

610 人,大专及大专以上学历人员有

83 人.公司需要承担费用 的离退休职工为

4554 人.

第六节 公司治理结构

一、公司努力按照《公司法》 、 《证券法》和其他有关法律法规的要求,不断完善公 司治理结构,依法规范运作.

二、公司独立董事履行职责情况:

10 本公司现有独立董事

1 人,独立董事自上任以来,能履行诚信勤勉义务,出席本公 司董事会会议,忠实履行职责,维护公司和全体........