PDF《行为金融：财富管理与投资实践》

3 Learning Goal

3 Graduates will have a broad vision of globalization and will be able to communicate and cooperate with international scholars 3.1 Objective

1 Graduates will have excellent oral and written communication skills 3.2 Objective

2 Graduates will be able to conduct efficient academic communication in at least one foreign language

4 Learning Goal

4 Graduates will be aware of academic ethics and will have a sense of social responsibility. 4.1 Objective

1 Graduates will have a sense of social responsibility. 4.2 Objective

2 Graduates will be aware of potential ethical issues in their academic career. 4.3 Objective

3 Graduates will demonstrate concern for social issues.

二、课程概述 本课程主要介绍行为金融学的理论基础、所研究的现象及其在资产配置、财富管理等投资实践中的应 用. 这些应用主要体现在: 1)投资机构如何利用投资者的行为偏差为其提供行为导向的投资建议, 2)金融市场中的财富管理业务与私人银行的服务 3)投资者如何利用现有的市场异象进行投资 4)如何结合新兴金融科技与财富管理业务

三、课程目标 无论同学们的金融背景、 就业目标、 学术追求有何不同,本课程主要从两方面来提高大家的技能和知识 水平:

1、 学术研究领域.通过课堂教学和经典论文阅读相结合的方式,让大家在学习 知识的同时活学活用;

通过时事评论和经典案例学习相辅助的方式,培养同 学们关心时事、联系实际的能力.从而能够满足学术 型学生们的需求.

2、 职业发展领域.通过在课程中开设专题,讲授行为金融在不同金融机构实践中的应用, 以及理财服 务、 风险管理的职业特点,并邀请专业人士与同学们面对面探讨, 帮助有就业需求的学生们对职业发展有一 个更深入的了解.本课程侧重于理论基础与实务应用的结合,目的在于使学生在掌握行为金融相关理论的 基础上,将其应用于实践中的各个领域.

四、内容提要及学时分配 第一部分 行为金融学理论基础 ? 心理偏差和决策过程 ? 认知心理学 ? 投资者心理与投资行为 ? 投资人行为与资产配置整合过程

6 学时 第二部分 行为金融与财富管理 ? 各类认知偏误与情绪偏误定义 ? 投资者行为偏差的诊断与矫正 ? 理财咨询案例 ? 客户分析,风险管理手段与营销

12 学时 第三部分 行为金融与互联网金融 ? 财富管理趋势与定位 ? 财富管理的经营模式 ? 互联网财富管理 ? 金融科技与行为金融 讲座

6 学时 第四部分 行为金融与量化交易策略 ? 如何解读市场异常现象分析 ? 市场交易策略逻辑 ? 量化基金投资策略 ? 如何解读市场理财产品

6 学时 MS IN FINANCE 一 简介 二 市场效率与量化行为产品 三 行为金融学 四 心理偏差与校正 五 心理偏差与校正 六 财富管理个案 七 财富管理市场与策略 八 如何应用行为金融于财富管理业务 九 金融科技与行为金融:客户行为分析 十 互联网与财富管理 十一 行为金融研究

五、教学方式 课程采用课堂教学、业界专家讲座与模拟操作实践相结合的方式,使学生对行为金融的理论与投资实 践都有较全面的理解.

六、教学过程中 IT 工具等技术手段的应用 PPT 教学.

七、教材 There is no textbook for the course, although I have designed the course to be compatible with the future graduate-level text in finance. Most Papers are from Journal of Finance, Journal of Financial Economics, Review of Financial Studies and so on.