PDF《江苏九鼎新材料股份有限公司 公司治理专项活动自查情况说明》

证券代码:002201 证券简称:九鼎新材 公告编号:2008-48 江苏九鼎新材料股份有限公司 公司治理专项活动自查情况说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏.

2007 年3月19 日,中国证券监督管理委员会发布了证监公司字【2007】28 号《关于 开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》 (以下简称 通知 )和2008 年6月12 日中国证券监督管理委员会公告【2008】27 号.根据上述文件要求和统一部署,江苏九鼎 新材料股份有限公司(以下简称 公司 或 本公司 )本着严谨认真、实事求是的原则对 公司治理结构方面所存在的问题与原因进行自我检查.本次自查主要包括公司基本情况、 股东状况、公司运作与内部控制情况、公司独立性和透明度状况等方面,现将自查情况报 告如下:

一、公司基本情况、股东状况

(一)公司的发展沿革、目前基本情况

1、目前基本情况 公司法定中文名称:江苏九鼎新材料股份有限公司 公司法定英文名称:JIANGSU JIUDING NEW METERIAL CO., LTD. 公司法定代表人:顾清波 公司注册及办公地址:江苏省如皋市中山路

1 号 邮政编码:226500 公司股票上市交易所:深圳证券交易所 公司股票简称:九鼎新材 公司股票代码:002201 公司国际互联网

网址:www.cjdg.com 公司电子信箱:[email protected] 公司自设立以来,主营业务没有发生重大变化,主营业务为玻璃纤维及其深加工制品、 玻璃纤维增强复合材料的研发、生产和销售.

2007 年,公司实现营业收入 45,718.64 万元,实现利润总额 3,846.74 万元,实现净 利润 2,970.36 万元.

2、发展沿革 (1)公司前身为南通华泰股份有限公司,系1994 年5月22 日经江苏省体改委苏体改 生[1994]290 号文《关于同意设立南通华泰股份有限公司的批复》批准,由如皋市玻璃纤 维厂(简称 玻纤厂 )作为主发起人,以定向募集方式设立的股份有限公司,注册资本 1,200 万元,其中玻纤厂占股 58.5%. (2)1995 年4月20 日,公司股东大会同意玻纤厂对公司追加投入 1,787 万元,同时 公司更名为 江苏九鼎集团股份有限公司 .1995 年9月,江苏省经济体制改革委员会批 准上述行为.1995 年9月5日,公司在江苏省工商行政管理局办理了工商变更登记.增资 扩股完成后,公司注册资本增加至 2,987 万元.1997 年10 月29 日,江苏省人民政府以苏 政复[1997]135 号文《关于同意江苏九鼎集团股份有限公司增资扩股的批复》同意公司的 上述增资行为. (3)2005 年4月21 日,公司召开

2004 年度股东大会,会议表决同意公司更名为 江 苏九鼎新材料股份有限公司 , 并于

2005 年5月18 日在江苏省工商行政管理局办理了工商 变更登记. (4)2005 年10 月9日,公司股东大会表决同意公司向苏州信托投资有限公司(以下 简称 苏州信托 )定向发行

813 万股,每股发行价 3.15 元.2005 年12 月29 日,江苏 省人民政府以苏政复[2005]120 号文《关于同意江苏九鼎新材料股份有限公司增资扩股的 批复》批准了上述增资行为.公司于

2005 年12 月31 日在江苏省工商行政管理局办理了工 商变更登记.增资完成后,公司注册资本增加至 3,800 万元. 苏州信托以发行的苏信融鼎理财通集合资金信托计划(简称 信托计划 ,委托人包括