PDF《江苏九鼎新材料股份有限公司 公司治理专项活动自查情况说明》

公司控股股东江苏九鼎集团有限公司及实际控制人顾清波先生控股的上市公司仅有本 公司一家,不存在控制多家上市公司的情况.

(五)机构投资者情况及对公司的影响;

截止2008年6月30日,公司前十名无限售条件股东中无机构投资者,公司也未曾接待过 机构投资者来访.

(六) 《公司章程》是否严格按照我会发布的《上市公司章程指引(2006年修订) 》予 以修改完善. 公司根据新修订的《公司法》 、 《证券法》以及中国证监会颁布的《上市公司章程指引 (2006 年修订) 》等法律规章的规定对《公司章程》进行了相应修订,并经公司2006年度 股东大会审议通过.公司于2008年2月27日在江苏省工商行政管理局完成了《公司章程》的 备案手续.

二、公司规范运作情况

(一)股东大会 1.股东大会的召集、召开程序是否符合相关规定 公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》 、 《公司章程》 、 《股东大会议事规则》 的规定召集和召开股东大会. 自2007年12月26日公司上市以来, 公司共召开了3次股东大会: (1)2008年2月1日召开了公司2008年第一次临时股东大会;

(2)2008年4月2日召开了公司2008年第二次临时股东大会;

(3)2008年5月8日召开了公司2007年度股东大会. 公司召开的上述股东大会均聘请上海汇业律师事务所律师进行见证,并出具法律意见 书.其历次出具的法律意见书均认为:公司股东大会的召集和召开程序符合《公司法》 、 《公 司章程》 、 《股东大会规则》的有关规定. 2.股东大会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定;

公司严格按照《公司法》 、 《公司章程》及《股东大会议事规则》的规定,在股东大会 前规定时间内发出会议通知,临时股东大会在会议召开前15日发出会议通知,年度股东大 会在会议召开前20日发出会议通知. 公司上市后,历次股东大会召开时,公司工作人员和上海汇业律师事务所律师共同查 验出度股东大会与会人员的身份证明、持股凭证和授权委托书等. 上海汇业律师事务所为公司上市后的历次股东大会均出具了法律意见书,均认为:出 席股东大会人员及召集人的资格合法、有效. 3.股东大会提案审议是否符合程序,是否能够确保中小股东的话语权;

股东大会提案审议均符合程序,并建立了股东发言登记册,平等对待所有股东,确保 中小股东的话语权.在审议过程中,大会主持人、出席会议的公司董事、监事及其他高级 管理人员能够认真听取所有参会股东的意见和建议.公司上市后,上海汇业律师事务所律 师见证了历次股东大会的全过程. 4.有无应单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开的临时股东 大会,有无应监事会提议召开股东大会?如有,请说明其原因;

截至目前, 公司无应单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开的 临时股东大会的情况,也无应监事会提议召开股东大会的情况. 5.是否有单独或合计持有3%以上股份的股东提出临时提案的情况?如有,请说明其原 因;

截至目前,公司无单独或合计持有3%以上股份的股东提出临时提案的情况. 6.股东大会会议记录是否完整、保存是否安全;

会议决议是否充分及时披露;

对照《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定,公司历次股东大会会议记录记录 完整,并由董事会秘书负责保管,保存安全,保存期限15年.公司上市后,会议决议按照 《深圳证券交易所股票上市规则》 、 《公司章程》 、 《股东大会议事规则》 、 《信息披露管理制 度》的相关规定充分、及时地进行了披露. 7.公司是否有重大事项绕过股东大会的情况,是否有先实施后审议的情况?如有,请 说明原因;