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申港证券股份有限公司 关于河南全宇制药股份有限公司 股票发行合法合规性的意见 主办券商 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道

1589 号长泰国际金融大 厦16/22/23 楼 二零一八年九月

0 目录释义1

一、关于本次股票发行符合豁免申请核准条件的意见

2

二、关于公司治理规范性的意见

2

三、关于公司是否规范履行了信息披露义务的意见

5

四、关于本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求的意见

6

五、关于发行过程及结果是否合法合规的意见

9

六、关于发行定价方式、定价过程是否公正、公平,定价结果是否合法有效的意见

11

七、关于非现金资产认购股票发行的特殊说明

12

八、关于公司本次股票发行现有股东优先认购安排规范性的意见

12

九、关于本次股票发行是否适用股份支付准则进行会计处理的意见

13

十、关于本次股票发行是否存在股份代持的意见

14 十

一、关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中是否存在私募投资基金管理人或私募 投资基金,及其是否按照相关规定履行了登记备案程序的说明

14 十

二、本次股票发行对象中是否存在持股平台或员工持股计划的意见

15 十

三、关于本次股票发行是否符合募集资金专户管理要求的意见

15 十

四、关于本次股票发行是否符合募集资金信息披露要求的意见

16 十

五、关于公司历次募集资金使用情况的意见

17 十

六、关于本次募集资金是否涉及投向房地产理财产品,购买住宅类房产或从事住宅 房地产开发业务,是否购置工业楼宇或办公用房,宗教投资的意见

20 十

七、本次股票发行相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象 .

......

20 十

八、本次股票发行认购协议中是否存在特殊条款

21 十

九、主办券商认为应当发表的其他意见

21 二

十、关于公司本次股票发行的结论性意见

24 1 释义本意见中,除非本文另有所指,下列词语具有的含义如下: 全宇制药、(本)公司、 发行人 指 河南全宇制药股份有限公司 股东大会 指 河南全宇制药股份有限公司股东大会 董事会 指 河南全宇制药股份有限公司董事会 监事会 指 河南全宇制药股份有限公司监事会 《公司章程》 指 《河南全宇制药股份有限公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《发行方案》 指 《河南全宇制药股份有限公司

2018 年第一次股票发行 方案》 《业务细则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务细则(试行)》 《业务规则》 指 《全国股份转让系统业务规则(试行)》 全国股份转让系统、股转 系统 指 全国中小企业股份转让系统 股票发行 指 全宇制药此次发行股票募集资金 主办券商、申港证券 指 申港证券股份有限公司 《投资者适当性管理细 则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》 元、万元 指 人民币元、人民币万元 注:除特别说明外所有数值保留两位小数,若出现总数与各分数数值之和尾数不符的 情况,均为四舍五入原因所致

2 申港证券股份有限公司作为全宇制药股票在全国中小企业股份转让系统挂 牌转让的持续督导主办券商,依据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、 《业务规则》、《投资者适当性管理细则》、《信息披露细则》、《股票发行 业务细则》、《股票发行业务指南》,《全国中小企业股份转让系统股票发行 业务指引第