PDF《申港证券股份有限公司》

2016 年4月15 日,公司召开

2016 年度第一次临时股东大会审议通过了前 述议案.同日,公司在全国中小企业股份转让系统信息披露平台(http://www.neeq.com.cn/)上披露了《2016 年第一次临时股东大会决议公告》 (2016-020).

(二)2017 年1月,临时股东大会决议补充披露

2016 年12 月21 日,公司召开

2016 年第五次临时股东大会,由于公司疏忽, 公司未及时在全国中小企业股份转让系统信息披露平台(http://www.neeq.com.cn/)对《2016 年第五次临时股东大会决议公告》进行披 露.

2017 年1月10 日,公司补充披露了《2016 年第五次临时股东大会决议公 告(补发)》(2017-005)、《关于补发

2016 年第五次临时股东大会决议公告的 声明公告》(2017-001).

(三)2018 年7月,补充审议及披露变更募集资金用途

4 2018 年3月,公司通过

2017 年首次股票发行募集资金账户支付财务顾问费 及持续督导费,支付后变更了部分募集资金用途.

2018 年7月16 日,公司召开的第二届董事会第十一次会议和第二届监事会 第七次会议,针对前述事项分别审议通过《关于变更募集资金用途的议案》并 提交

2018 年第六次临时股东大会审议.2018 年7月18 日公司在全国中小企业 股份转让系统信息披露平台(http://www.neeq.com.cn/)披露了《第二届董事会 第十一次决议公告》(2018-039)、《关于变更募集资 91D1 用途的公告》 (2018-040)、《第二届监事会第七次会议决议公告》(2018-041).

2018 年8月2日,公司召开

2018 年第六次临时股东大会并审议通过了前述 议案.同日,公司在全国中小企业股份转让系统信息披露平台(http://www.neeq.com.cn/)披露了《2018 年第六次临时股东大会决议公告》 (2018-043).

(四)2018 年8月,对外担保补充审议及补充披露

2018 年3月27 ,河南全宇制药股份有限公司与内乡农村信用合作联社签 订保证合同,以公司土地使用权为抵押向非关联方南阳利宏汽车销售有限公司 提供担保,担保性质为连带责任担保,贷款期限为一年,保证期限为主债务履 行期届满之日后两年止.

2018 年8月29 日,公司召开第二届董事会第十二次会议,补充审议了《关 于河南全宇制药股份有限公司为南阳利宏汽车销售有限公司提供

3000 万贷款担 保》的议案.同日,公司在全国中小企业股份转让系统信 息披露平台(http://www.neeq.com.cn/)披露了《对外担保公告》(2018-051)、《第二届 董事会第十二次会议决议公告》(2018-047). 除前述事项外,公司股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知 时间、召开程序、授权委托、表决和决议等符合法律、行政法规和公司章程的 规定,会议记录完整的保存;

公司强化内部管理,完善了内控制度,按照相关 规定建立会计核算体系、财务管理和风险控制等制度,从而在制度基础上能够 有效地保证公司经营业务的有效进行,保护资产的安全和完整,保证公司财务 资料的真实、合法、完整. 综上,主办券商认为,公司制定的《公司章程》内容符合《非上市公众公 司监管指引第

3 号―章程必备条款》有关规定;

各项规则、制度等能够完善公

5 司治理结构;

公司建立的股东大会、董事会、监事会职责清晰、运行规范,能 够保障股东合法权利;

公司虽存在偶发性关联交易未经及时审议及披露、临时 股东大会决议未及时披露、对外担保未经及时审议及披露、变更部分募集资金 用途未经及时审议及披露的事项,但前述事项均已经补充审议及披露,公司自 挂牌至今,董事会和股东大会的召开程序、审议事项、决议情况等符合《公司 法》、《公司章程》和有关议事规则的规定.公司不存在违反《非上市公众公 司监督管理办法》