PDF《苏州海陆重工股份有限公司》

002255 ;

其中本次公开发行中网上定价发行的 2,216 万股股票将于

2008 年6月25 日起上市交易. 本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮网站 (www.cninfo.com.cn) 查询. 本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一 个月,故与其重复的内容不再重述,敬请投资者查阅上述内容. 二

二、 、 公 公司 司股 股票 票上 上市 市概 概况 况

1、上市地点:深圳证券交易所

2、上市时间:2008 年6月25 日

3、股票简称:海陆重工

4、股票代码:002255

5、首次公开发行后总股本:11,070 万股

6、首次公开发行股票增加的股份:2,770 万股

7、发行前股东所持股份的流通限制及期限:根据《公司法》的有关规定, 公司公开发行股份前已发行的股份, 自公司股票在证券交易所上市交易之日起一 年内不得转让.

8、发行前股东所持股份的流通限制、期限及对其股份自愿锁定的承诺: (1) 除苏州国发创新资本投资有限公司以外的发行人全体股东承诺: 自发行人首次公 开发行股票并上市之日起

36 个月内,不转让或者委托他人管理所持有的发行人 股份,也不由发行人回购该部分股份. (2)担任发行人董事、监事、高级管理人 员的股东承诺: 除前述锁定期外, 在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持

4 有发行人股份总数的 25%;

离职后

6 个月内, 不转让其所持有的发行人股份. (3) 苏州国发创新资本投资有限公司承诺:自持有新增股份之日起(以完成工商变更 登记手续之日为基准日)的36 个月内,不转让或者委托他人管理所持有的发行 人股份,也不由发行人回购该部分股份.

9、本次上市股份的其他锁定安排:本次发行中配售对象参与网下配售获配 的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月.

10、 本次上市的无流通限制及锁定安排的股份: 本次公开发行中网上发行的 2,216 万股股份无流通限制及锁定安排.

11、公司股份可上市交易时间: 持股数(股) 比例(%) 可上市交易时间

一、发行前有限售条件的股份

1 徐元生 32,050,950 28.9530 注2张家港海高投资有限公 司11,213,119 10.1293

2011 年6月25 日3张家港海瞻投资有限公 司9,953,218 8.9912

2011 年6月25 日4苏州国发创新资本投资 有限公司 2,490,000 2.2493

2010 年4月23 日5惠建明 2,330,918 2.1056 注6程建明 2,267,822 2.0486 注7瞿永康 2,267,822 2.0486 注8陈吉强 2,044,870 1.8472 注9宋巨能 1,794,868 1.6214 注10 朱建忠 1,521,582 1.3745 注11 黄泉源 1,511,881 1.3657

2011 年6月25 日12 闵平强 1,269,602 1.1469 注13 姚志明 1,259,901 1.1381

2011 年6月25 日14 黄继兵 1,259,901 1.1381

2011 年6月25 日15 潘建华 1,006,371 0.9091 注16 钱浩 629,950 0.5691

2011 年6月25 日5持股数(股) 比例(%) 可上市交易时间

17 陈伟平 629,950 0.5691

2011 年6月25 日18 刘浩坤 629,950 0.5691

2011 年6月25 日19 潘瑞林 629,950 0.5691

2011 年6月25 日20 宋建刚 629,950 0.5691

2011 年6月25 日21 黄惠祥 629,950 0.5691

2011 年6月25 日22 贝旭初 629,950 0.5691

2011 年6月25 日23 杨建华 629,950 0.5691

2011 年6月25 日24 陆建明 629,950 0.5691

2011 年6月25 日25 钱飞舟 261,680 0.2364

2011 年6月25 日26 傅东 209,333 0.1891

2011 年6月25 日27 邹雪峰 209,333 0.1891

2011 年6月25 日28 张娈 209,333 0.1891